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华业地产公司治理专项活动整改情况报告
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北京华业地产股份有限公司
公司治理专项活动整改情况报告
根据中国证监会【2007】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事
项的通知》及北京证监局《关于开展北京辖区上市公司治理专项活动的通知》等
有关文件的精神，公司于2007年4月启动了公司治理专项活动，在完成了自查、
公众评议以及提高整改三个阶段工作后，今年根据中国证券监督管理委员会
【2008】27号《关于公司治理专项活动公告的通知》及《北京证监局关于开展防
止资金占用问题反弹推进公司治理专项工作的通知》等有关文件的要求，为进一
步深化公司治理，落实整改效果，现将有关整改情况说明如下：
一、公司自查阶段发现的问题及整改落实情况
1、上市公司内部管理制度尚待进一步完善，公司有部分内控管理制度尚未
建立，如尚未制定《独立董事制度》。该项工作已于2007年6月30 日前整改完
成。
2、上市公司内部治理机制有待进一步强化，主要表现在公司内部治理机制
的运行尚不够规范，运行的效果有待优化。该项工作已于2007年6月30日前整
改完成。
3、信息披露内容尚不够严谨、信息披露程序在公司各部门的严格执行程度
尚有待提高。主要是在信息披露的准确性方面还有不足，信息披露工作不够细致。
该项工作已于2007年6月30 日前整改完成。
4、董事会下设各专门委员会的作用尚有待加强。由于刚做完机构设置，各
专门委员会在实际工作中的作用需要加强。该项工作为持续性工作。
5、公司内部审计稽核工作有待规范。公司曾披露过会计差错更正事项，公
司内部审计稽核工作需要进一步改善。该项工作已于2007年12月31日前整改完
成。
二、公众评议阶段问题的整改
自2007年6月18日，公司公布《关于公司治理专项活动的自查情况和整改
措施的报告》以来，未收到社会公众关于公司治理状况的评议信息。
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三、针对北京证监局现场检查以及下发《监管意见书》的所提问题的整改落
实情况
北京证监局于2007年7月进驻我公司开展了公司治理现场检查，指出了公司
在规范运作、内控制度建设以及信息披露等方面存在的问题，并于2007年8月8
日向公司下发了《监管意见书》。公司针对《监管意见书》逐条对存在的问题进
行了分析，整改情况如下：
1、按照公司章程的要求，董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼
任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得
超过公司董事总数的 1 ／2。公司董事会有5 名董事，其中2 位独立董事，另外 3
名董事均在上市公司任职，超过董事总数的 1 ／2。该项工作已于2007 年4 月30
日前整改完成。
2、公司各专门委员会刚刚成立，已制定了各专业委员会工作条例，但尚未有
效展开工作。本项整改工作一项持续性工作。
3、公司投资者关系管理工作存在不足。投资者与公司沟通的方式为电话、邮
件以及现场沟通方式，尤其以电话询问方式居多，公司董事会秘书、证券事务代
表能够直接回答投资者的相关问题，但在记录留痕方面未能充分体现。该项工作
已于2007 年 8 月31 日前整改完成。
4、公司的相关会议记录不完善。检查公司董事会、监事会运作资料发现，公
司董事会会议记录仅记录了各项议案的表决情况，未记录各位董事的发言。该项
工作已于2007 年 8 月31 日前整改完成。
公司于2008 年1 月11 日在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露了上述整改完成情况。其中北京证监局提出
“公司各专门委员会刚刚成立，已制定了各专业委员会工作条例，但尚未有效展
开工作”监管意见，这是一项需要持续性改进的工作。公司结合自查整改活动，
组织董事会专门委员会成员认真学习了董事会专门委员会相关工作条例，并新制
定了《独立董事制度》、《独立董事及审计委员会年报工作制度》。同时在公司
的日常运作中也加强了专门委员会的监督作用：
⑴、自整改结束至今，董事会战略委员会对公司对外投资、参加土地招牌挂
等重大决策均进行了讨论，并提出决策建议；
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⑵、董事会审计委员会在2007年年报审计过程中忠实地履行了相关工作职
责，保证了2007年年度报告披露合法顺利完成；
⑶、董事会提名委员会就2008年6月公司四届董事会、监事会选举及新一届
公司高级管理人员的任命发表了相关意见，履行了相关职责；
⑷、董事会薪酬与考核委员会就公司董监事及高管2008年度薪酬预案发表意
见。
通过加强上述监督工作，不但使公司董事会专门委员会等内控权力机构能够
切实履行相应的职能，而且提高了公司的整体运作效率和抗风险能力，促进公司
规范运作和健康发展。
四、下一步改进计划
为了更好的贯彻落实中国证券监督管理委员会【2008】27号公告精神，按照
北京辖区上市公司监管专题工作会议的要求，进一步深化公司治理，提高上市公
司质量。公司将通过加强董事会专门委员会的工作力度，进一步发挥内审、内控
作用，全面落实内控制度，并在可能情况下提前实施新颁布的《企业内部控制规
范——基本规范》。同时通过持续开展公司治理活动，提高公司规范运作水平、
进一步提高上市公司运作的质量和透明度，更好地维护公司利益和广大股东的合
法权益，从而更好的回报广大投资者。
北京华业地产股份有限公司
董事会
2008 年 7 月 21 日
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