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鼎盛天工投资者关系管理制度
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鼎盛天工 第四届董事会第十三次会议议案
鼎盛天工工程机械股份有限公司
投资者关系管理制度
经公司第四届董事会第十三次会议审议通过
2008 年 2 月
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鼎盛天工 第四届董事会第十三次会议议案
鼎盛天工工程机械股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为了强化公司治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与投资者和
潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，
实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《鼎盛天工工程机械股份有限公司章程》及其他有关法律法规的规定，
结合本公司的实际情况，特制订本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资者
和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司了解和认同的战略管理行为。
第三条 公司投资者关系管理工作要严格遵守《公司法》、《证券法》等相关法律，
法规及上海证券交易所有关业务规则的规定。
第四条 公司投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的
实际情况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。投资者关系管理工作要体现公平、
公正、公开的原则，平等地对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权
益。
第五条 公司开展投资者关系管理工作的载体主要包括但不限于以下各项：
1、按《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《上市公司治理准则》、《公开发行股票
公司信息披露实施细则》规定的要求进行的公开信息披露；
2、公司网站设置股东服务专门频道，披露董事会秘书处的电子邮箱、联系电话和
传真；
3、年度股东大会和临时股东大会；
4、投资者见面会；
5、公司董事会秘书处及高管人员直接接待机构或个人投资者的来访；
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6、公司高管人员直接接受媒体的采访；
7、新闻发布会
8、其他有利于公司与投资者和潜在投资者间相互沟通的载体和活动方式。
第二章 投资者关系管理的基本原则及工作对象
第六条 投资者关系管理的基本原则
1、合法性原则：与投资者进行信息沟通应遵守国家法律、法规及上海证券交易所
对上市公司信息披露的规定；
2、相关性原则：及时、准确、充分披露投资者关心的与公司相关的信息，保障投
资者知情权和其合法权益的原则；
3、主动性原则：主动与投资者沟通的原则；
4、及时性原则：对公司发生的相关事项及时披露的原则；
5、平等性原则：平等对待所有投资者，信息披露一视同仁；
6、保密性原则：公司开展投资者关系活动时，应当注意尚未公布的信息及内部信
息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易；
7、高效率、低成本的原则。
第七条 投资者关系管理的工作对象
1、投资者（包括在册的投资者和潜在的投资者）；
2、证券分析师及行业分析师；
3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；
4、监管部门、公司聘请的会计师事务所、律师、上市保荐机构、行业协会等相关
机构。
第三章 投资者关系管理负责人及职能
第八条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，公司董事会秘书是公司
投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管
理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。
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第九条 投资者关系管理负责人负责制定公司投资者关系管理的工作管理办法和
实施细则，并负责具体落实和实施。
第十条 投资者关系管理负责人负责对公司董事、监事、高级管理人员及相关人员
就投资者关系管理定期或不定期进行培训，培训方式包括：
1、聘请相关专家学者来公司讲座；
2、提示公司有关人员参加相关知识的外部培训；
3、公司内部组织的学习。
第十一条 投资者关系负责人应持续关注新闻媒体及互联网上有关公司的各类信
息并及时反馈给公司董事会及有关领导。
第十二条 投资者关系负责人应具备下列基本素质：
1、熟悉信息披露的相关法规；
2、了解公司的战略、产业规划、产品特点、财务状况、经营情况、人员情况、公
司文化、以及包括但不限于产业、技术、生产流程、管理、研发、市场营销、财务、人
力资源等相关公司信息；
3、熟悉证券市场，了解各种金融工具和产品；
4、具有良好的沟通能力；
5、具有良好的品行、诚实信用、有较强的协调能力；
6、有较强的写作能力，能够撰写定期报告、投资价值分析报告以及新闻宣传稿件。
第十三条 投资者关系负责人在接待投资者时，应认真遵守下列行为规范：
1、应当热情对待、耐心解答投资者的问题；
2、回答问题和待人接物时做到礼貌、仪态大方；
3、应当尊重每位投资者，平等对待所有投资者；
4、实事求是地反映公司实际经营情况，不应当编造相关公司信息。
第十四条 投资者关系负责人应接受证券交易所定期培训，同时应努力搞好自身建
设工作，包括但不限于：
1、对投资者和潜在投资者数目、资金量、投资偏好等进行统计分析；
2、对监管部门的政策、法规进行分析研究；
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3、收集公司现在和潜在投资者的相关信息，对公司的评价和期望及时传递到公司
相关部门；
4、与投资者、媒体、监管部门建立良好的公共关系。
第十五条 与投资者沟通的内容：
1、公司发展战略，主要包括：公司的产业发展方向，公司的竞争战略。
2、公司经营、管理、财务及运营过程中的信息，在符合国家有关法律、法规以及
在不影响公司生产经营，不泄漏商业机密的前提下与投资者沟通，包括：公司的经营活
动、新技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、经营业
绩、股利分配、管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各
种信息；
3、企业文化；
4、投资者关心的与公司有关的其他信息。
第四章 自愿性信息披露
第十六条 公司通过投资者关系管理的各种方式和活动，自愿地披露现行法律法规
和规则规定应披露信息以外的信息。公司对自愿性披露的信息有疑问的，在向上海证券
交易所咨询后决定披露与否。
第十七条 公司遵循公平、诚实信用原则，在投资者关系活动中，面向所有的股东
及潜在投资者，使机构、专业和个人投资者就公司经营环境、经营机构、经营计划、战
略规划及发展前景等都能在同等条件下进行投资活动，避免进行选择性信息披露，帮助
投资者做出理性的投资判断和决策。
第十八条 公司在自愿披露具有一定预测性质的信息时，以明确的警示性文字，具
体列明相关点风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
第十九条 在自愿披露过程中，当情况发生重大变化导致已披露信息不真实、不准
确、不完整、或者已披露的预测难以实现时，公司对已披露的信息及时进行更新，对于
已披露的尚未完结的事项，公司有持续和完整披露的义务，直至该事项最后结束。
第二十条 公司在投资者关系活动中无论以任何方式发布了法规和规则规定应披
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露的重大信息，应及时向上海证券交易所报告并在下一交易日开市前进行正式披露。
第五章 投资者关系活动
第一节 股东大会
第二十一条 公司根据法律法规的有关要求，认真做好股东大会的安排组织工作。
第二十二条 公司努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方
面充分考虑，以便于股东参加。
第二十三条 为了提高股东大会的透明性，公司可邀请新闻媒体参加并对会议情况
进行详细报道。
第二十四条 在股东大会召开过程中，如对到会的股东进行自愿性信息披露，公司
须尽快在公司网站或以其它可行的方式公布。
第二节 网站
第二十五条 公司通过在公司网站开设投资者关系专栏，在该专栏中积极开展投资
者关系活动。
第 二 十 六 条 公 司 根 据 规 定 在 定 期 报 告 中 公 布 公 司 网 站 地 址
（http://www.dstg.com.cn/），当公司网址发生变更后应及时公告。
第二十七条 公司对公司网站信息进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著
标示加以区分，对错误信息及时更正，避免对投资者产生误导。
第二十八条 公司开设公开电子邮箱（600335@163.com），投资者可以通过信箱提
出问题和了解情况，公司根据情况回复或解答相关问题。
第二十九条 对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问题及答复，公司加
以整理后在公司网站上将以显著方式刊载。
第三节 一对一沟通
第三十条 公司认为必要的时候，就公司的经营情况、财务状况及其他事项与投资
者、基金经理、分析师等进行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关
建议。
第三十一条 公司在一对一沟通中，平等对待投资者，为中小投资者参与一对一沟
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通活动创造机会。
第三十二条 公司应避免一对一沟通中出现的选择性信息披露而引致信息披露不
公平的情形。
第四节 现场参观
第三十三条 如有需要，公司将安排投资者、分析师及基金经理等到公司或公司主
要业务所在地或投资项目所在地进行现场参观。
第三十四条 公司合理、妥善的安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情
况，同时应注意避免在参观过程中使参观者有机会得到未公开的重要信息。
第三十五条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披
露方面必要的培训和指导。
第五节 电话、传真咨询
第三十六条 公司设立专门的投资者咨询电话、传真，投资者可利用咨询电话、传
真向公司询问、了解其关心的问题。
第三十七条 咨询电话、传真配有专人负责，并保证在工作时间电话有专人接听和
线路畅通。如遇重大事件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者咨询。
第三十八条 公司在定期报告中对外公布咨询电话号码。如有变更将立即在公司网
站公布，并及时在公告中进行披露。
第六节 新闻媒体
第三十九条 公司可以根据需要，在适当的时候选择适当的新闻媒体发布信息。
第四十条 对于重大的尚未公开信息，公司不得以媒体采访及其它新闻报道的形式
披露相关信息。在未进行正式披露之前，不得向任何新闻媒体提供相关信息或细节。
第四十一条 公司要对公司宣传或广告性质的资料与媒体对公司正式和客观对立
的报道进行明确区分。如属于公司本身提供的并付出费用的宣传资料和文字，在刊登时
必须明确说明和标示。
第六章 与证券监管部门的沟通
第四十二条 证券监管部门包括中国证监会及其派出机构、交易所、市政府证管办
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等证券监督、指导部门，公司应当与证券监管部门保持经常的接触，形成良好的沟通关
系，并自觉接受、配合监管部门对本公司实施的监管。
第四十三条 公司应当及时、完整地向投资者披露监管部门对公司进行监管的情
况，包括但不限于：
1、公司接受监管部门巡查及专项检查的情况、整改措施的落实情况；
2、董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、被其他行
政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况，说明接受稽查及处罚的次数、原因及处
罚结论。
3、公司董事、管理层有关人员被采取司法强制措施的情况。
第七章 危机处理
第四十四条 公司遇到下列危机事项，应根据中国证监会、上海证券交易所和公司
章程等法律法规，积极采取应对措施，保证投资者了解真实情况；
1、媒体在重大方面的负面报道；
2、重大不利诉讼；
3、监管部门的处罚；
4、经营业绩大幅度下滑或者出现亏损；
5、其他引起证券市场重大不利影响的事件。
第四十五条 针对媒体在重大方面的负面报道，公司应按照下列指导性程序处理：
1、解决跟踪媒体、判断负面报道对证券市场的影响，争取在影响尚未扩大之前处
理问题；
2、发现有对公司重大负面报道后，应当及时向公司总裁和董事会汇报，并在第一
时间进行公告；
3、公司董事会根据相关部门对媒体报道的事项进行调查，并对报道真实性、解决
处理情况等调查处理结果，在上报监管部门后，予以公告；
4、董事会秘书就其事态及时与投资者沟通。
第四十六条 针对重大不利诉讼，公司应按照下列指导性程序处理：
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1、发生重大不利诉讼时，应及时进行披露，根据诉讼进展进行动态公告；
2、诉讼判决后，应及时公告，公司应就诉讼判决对公司产生的不利影响进行评估，
并在公告中予以说明。
3、董事会秘书就其事态及时与投资者沟通。
第四十七条 针对监管部门的处罚，公司应按照下列指导性程序处理：
1、受到处罚通知时，应及时公告；
2、公司应根据监管部门的意见进行整改，并就整改措施予以公告；
3、若公司认为相关处罚不当，应根据相关程序进行申诉，同时就事情的进展和处
理结果，予以公告；
4、董事会秘书就相关情况及时与投资者沟通和通报。
第四十八条 针对经营业绩大幅下滑或者出现亏损，公司应按照下列指导性程序处
理：
1、由于突发事件对公司经营产生重大影响，应当分析原因、影响程度，并及时公
告；
2、预计出现年度亏损时，公司应及时发布预警公告；
3、在定期报告中应对经营业绩下滑或者亏损进行认真分析，并提出对策；
4、董事会秘书就相关情况及时与投资者沟通和通报。
第八章 附 则
第四十九条 本制度未作规定的，适用《公司章程》并参照《上海证券交易所股票
上市规则》及《上市公司治理规则》的有关规定执行。如本制度与《公司章程》规定不
一致的，以《公司章程》的规定为准。
第五十条 董事会根据有关法律、法规的规定及公司实际情况，对本办法进行修改。
第五十一条 本制度自公司第四届第十三次董事会审议通过之日起实施。
鼎盛天工工程机械股份有限公司
2008年2月20日
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