注：只有部分公告可以进行谷歌全文检索
☆最快的看公告方法☆ 大橡塑(600346) 公告 行情（A股/H股/红筹股）
此为转换后的公告全文，有可能出现乱码、排版错乱、文字丢失等现象，您可以点击此处查看正式的PDF全文公告。
大橡塑信息披露事务管理制度
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
大连橡胶塑料机械股份有限公司
信息披露事务管理制度
（2008 年第一次修改）
第一章 总 则 ..................................................................2
第二章 信息披露的基本原则 ......................................................2
第三章 信息披露的内容及标准 ....................................................2
第四章 重大无先例事项相关信息披露 ..............................................5
第五章 信息披露的管理与职责 ....................................................5
第六章 信息内容的编制、审议和披露流程 ..........................................6
第七章 信息披露的媒体及档案管理 ................................................9
第八章 保密措施及责任追究 ......................................................9
第九章 附 则 .................................................................10
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
第一章 总 则
第一条 为了规范履行公司的信息披露义务，加强信息披露事务管理，提高信息披露工作质量，保护
公司和股东合法权益，根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上市公司信息
披露管理办法》等法规之规定，结合《公司章程》和公司实际情况，制定本管理制度。
第二条 本制度所指的“信息”，系指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部
门要求披露的信息；本制度中的“披露”是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式向社会公
众公布前述的信息，并送达证券监管部门和上海证券交易所。
第三条 公司的信息披露义务人为公司全体董事、监事、高级管理人员和各部门的主要负责人；持有
公司 5％以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在关联人）同时负有信息披露
的义务。
公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本管理制度的规定，履行信息披露的义务，
遵守信息披露的纪律。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 信息披露是公司的持续责任，公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务。
第五条 信息披露要体现公开、公正、公平对待所有投资者的原则，同时向所有投资者公开披露信息。
第六条 公司应当严格按照有关法律、法规规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、完整、
及时地报送及披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
在公司公告中必须做出特别提示：
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏负连带责任。
第七条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人应当忠实、勤勉地履行职责，保证
披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
第三章 信息披露的内容及标准
第八条 公司应当披露的信息主要包括定期报告和临时报告，以及招股说明、募集说明、上市公告等。
招股说明书、募集说明书、上市公告书遵照《上市公司信息披露管理办法》第二章规定执行。
第九条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
定期报告的标准及要求：
(一) 年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，遵照中国证监会和上海证券交易所的规
定执行。
(二) 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年
结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个季度结束后 1 个月内编制完成并予以披露。
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
(三) 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事
项作出专项说明。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明
董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映上市公司的实际情况。
公司董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议
的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
(四) 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第十条 除定期报告之外的其他公告为临时报告。主要包括：
1.董事会、监事会和股东大会决议；
2.重大交易；
3.关联交易；
4.重大诉讼和仲裁；
5.变更募集资金投资项目；
6.业绩预告、业绩快报和盈利预测及其更正公告；
7.利润分配和资本公积金转增股本事项；
8.股票交易异常波动和传闻澄清事项；
9.回购股份；
10.可转换公司债券涉及的重大事项；
11．重大无先例事项
12. 中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
上述临时报告的标准及要求按照《上海证券交易所股票交易规则》的相关规定执行。
第十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，公司应当及时披
露，并说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
以上所称重大事件包括但不局限于：
(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(二) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
(三) 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
(五) 公司发生重大亏损或者重大损失；
(六) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(七) 公司的董事、1／3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
(八) 持有公司 5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
(九) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
(十) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
3
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、
高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
(十二) 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
(十三) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
(十四) 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5％以上股份被质押、冻结、司法
拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
(十五) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
(十六) 主要或者全部业务陷入停顿；
(十七) 对外提供重大担保；
(十八) 获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
(十九) 变更会计政策、会计估计；
(二十) 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董
事会决定进行更正；
(二十一) 中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
第十二条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
(一) 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
(二) 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
(三) 董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的现状、可能影响事件进展
的风险因素：
(一) 该重大事件难以保密；
(二) 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
(三) 公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第十三条 公司在披露临时报告或重大事件时，还应注意以下几点：
(一) 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
(二) 公司控股子公司发生上述重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，
公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息
披露义务。
(三) 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控
制人等发生重大变化的，应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
(四) 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及主流媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在主流媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易
产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
(五) 公司控股股东、实际控制人及其一致行动人有责任及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股
4
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
(六) 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上海证券交易所认定为异常交易时，应当及时了
解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第四章 重大无先例事项相关信息披露
第十四条 重大无先例事项系指无先例、存在重大不确定性、需保留窗口指导的重大事项。
第十五条 公司在就无先例事项进行沟通之前，应主动向上海证券交易所申请停牌并公告，并向上
海证券交易所提交由董事会秘书签字确认的申请。
第十六条 公司按照上述规定披露无先例事项后，应按照下述规定及时披露进展情况：
（一） 公司中止并撤回无先例事项的，应在第一时间内向上海证券交易所申请复牌并公告；
（二） 无先例事项经沟通不具备实施条件的，应在第一时间内向上海证券交易所申请复牌并公告；
（三） 无先例事项经沟通可进入报告、公告程序的，应在第一时间内向本所申请复牌，并以“董
事会公告”形式披露初步方案。
第五章 信息披露的管理与职责
第十七条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理。
第十八条 公司董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是信息披露工作的直接责任人，证券事
务代表负责信息披露具体工作，董事会秘书和证券事务代表是公司与上海证券交易所的指定联络人。
第十九条 公司证券部是公司信息披露的常设机构，以及投资者、证券服务机构、媒体等来访的接
待机构。
第二十条 董事会秘书及证券事务代表在信息披露中主要职责如下：
（一）汇集公司应予披露的信息，准备和提交董事会和股东大会的报告和文件；
（二）协调和组织公司信息披露事务，包括建立和完善信息披露制度、接待来访、回答咨询、联系股
东、向投资者提供公司公开披露的资料；
（三）列席股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，以及涉及信息披露的有关
会议。了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件；在公司作出重大决定或对外发布
信息之前，从信息披露的角度给出意见。
（四）负责办理公司信息对外公布等相关事宜；
（五）负责信息的保密工作，制定保密措施。内幕信息泄露时，及时采取补救措施加以解释和澄清；
（六）中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他职责。
第二十一条 公司董事、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或
者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第二十二条 公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；关注公司
5
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符合法律、行政法规、中
国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
第二十三条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披
露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时
性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时
性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承
担主要责任。
第六章 信息内容的编制、审议和披露流程
第二十五条 公司信息公告的界定及编制的具体工作由证券部负责，但内容涉及公司相关部门的各相
关部门应给予配合和协助。
第二十六条 定期报告的编制、审议和披露流程：
(一) 证券部会同财务部根据实际情况，拟定定期报告的披露时间，报董事会同意后，在上海证券
交易所网站预约披露时间；
(二) 董事会秘书负责召集相关部门召开定期报告的专题会议，部署报告编制工作，确定时间进度，
明确各信息披露义务人的具体职责及相关要求。
(三) 证券部根据中国证监会和上海证券交易所发布的关于编制定期报告的最新规定，起草定期报
告框架。
(四) 各信息披露义务人按工作部署，按时向证券部提交所负责编制的信息、资料。信息披露义务
人必须对提供或传递的信息负责，并保证提供信息的真实、准确、完整。
(五) 证券部负责汇总、整理，形成定期报告初稿。
(六) 董事会召开前证券部负责将定期报告初稿送达各位董事审阅，同时提交监事会(专指年报)审
核。根据董事、监事会的反馈意见，修改定期报告，报经董事长同意，形成定期报告审议稿。
(七) 按照《公司章程》、《公司董事会议事规则》规定的程序，定期报告需经公司董事会审议通过
后，由证券部向上海证券交易所报告并提交相关公告文件。
第二十七条 临时报告的编制、审议和披露流程：
(一) 当公司及控股子公司、参股子公司发生触及《上海证券交易所股票上市规则》和本管理制度
规定的披露事项时，信息披露义务人应在第一时间向证券部提供相关信息和资料，在信息未公开前，注意
做好保密工作。
(二) 证券部根据本管理制度的有关规定，认真核对相关信息资料，并报请董事会秘书批准后，进
行披露。
6
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
(三) 临时报告由证券部完成披露工作，涉及《上海证券交易所股票上市规则》关于出售、收购资
产、关联交易及对外担保等重大事项以及公司的合并、分立等方面内容的临时报告，由证券部组织起草文
稿，报请董事会或股东大会审议批准，并经董事长同意董事会秘书签发后予以披露。
(四) 涉及《上海证券交易所股票上市规则》关于股票交易异常波动内容的临时报告，由证券部报
请董事会秘书同意后予以披露。
第二十八条 重大事件报告、传递、审核、披露程序。
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息或知悉重大事件发生时应在 24 小时内报告公司董事
长并同时通知董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；公司
各部门和下属公司负责人应当在 24 小时内向董事会或证券部报告与本部门、本公司相关的重大信息；公
司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘
书确认。因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书认为有必要时，报告人应
提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等信息相关的协议式合同、政府批文、法律、法规、
法院判决及情况介绍等。报告人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
（二） 董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即组织证券部起
草披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上海证券交易所审核，并在审核通过后在指定媒
体上公开披露。
上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好
相关信息披露工作。
（四）公司信息发布应当遵循以下流程：
1、 证券部制作信息披露文件
2、 董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核，需履行审批程序的，提交董事会、监事会、股东大
会审批
3、 证券部将信息披露文件报送上海证券交易所审核登记
4、 在中国证监会指定媒体上进行公告
5、 董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送大连证监局，并置备于公司依据供社会公众
查阅。
6、 证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
（五）董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司董事长，并与涉及的相关部门
联系、核实后，如实向证券监管部门报告。如有必要，由董事会秘书组织证券投资部起草相关文件，提交
董事长审定后，向证券监管部门进行回复。
（六）公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件，其内容涉及重大事件的，初稿应交证
券部以及董事会秘书进行评估、审核后方可定稿、发布，以防止在宣传性文件中泄漏公司未发布的重大信
息。
第二十九条 股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度：
7
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
（一）控股股东、实际控制人不得利用公司未公开重大信息牟取利益。
（二）控股股东、实际控制人应当严格按照有关规定履行信息披露义务，并保证披露的信息真实、准
确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）控股股东、实际控制人不得以任何方式泄漏有关公司的未公开重大信息，不得进行内幕交易、
操纵市场或者其他欺诈活动。
（四）控股股东、实际控制人出现下列情形之一的，应当及时通知上市公司并配合上市公司做好信息
披露工作。
1、对上市公司进行或拟进行重大资产或债务重组的。
2、持有或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的。
3、持有、控制上市公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设置信托或被依法限制表决权。
4、自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态。
5、对上市公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
上述情形出现重大变化或进展的，控股股东、实际控制人应当及时通知上市公司、报告上交所并予以
披露。
（五） 控股股东、实际控制人对涉及上市公司的未公开重大信息应当采取严格的保密措施，一旦出
现泄漏应当立即通知上市公司、报告上交所并督促上市公司立即公告。
（六）控股股东、实际控制人应当保证信息披露的公平性，对应当披露的重大信息，应当第一时间通
知上市公司并通过上市公司对外披露，依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对外泄漏
相关信息。
（七）公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的，对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生
圈套影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时就有关报道或传闻所涉及事项准确告知上市公司，
并积极配合上市公司的调查和相关信息披露工作。
（八）控股股东、实际控制人应当特别注意筹划阶段重大事项的保密工作，出现以下情形之一的，控
股股东、实际控制人应当立即通知上市公司，并依法披露相关筹划情况和既定事实：
1、该事件难以保密。
2、该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻。
3、公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
（九）证监会、上交所向上市公司控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、实际控制人
应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实准确和完整。
（十）应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交易异
常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
（十一）公司股东、实际控制人的信息问询、管理、披露由董事会秘书负责，当公司控股股东、实际
控制人及其一致行动人发生本制度第二十九条第五款规定之事件时，应及时告知公司，未及时告知的，由
董事会秘书以书面方式问询。
8
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
第七章 信息披露的媒体及档案管理
第三十条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
第三十一条 信息披露文件采用中文文本。
第三十二条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送上海证
券交易所登记，并在指定的媒体发布。公司信息披露指定报刊为《上海证券报》、《中国证券报》，指定网
站为上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），同时应积极利用公司网站（http://www.dlrpm.com）
及公司内部网站进行信息披露。
第三十三条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻
发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时
报告义务。
第三十四条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证监会大连监管局，
并置备于公司证券部供社会公众查阅。
第三十五条 公司对外信息披露的信息公告实行电子及实物存档管理。证券部负责将所有公告及其相
应文件原稿进行电子及实物存档。
第八章 保密措施及责任追究
第三十六条 在未公开信息或内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用
该信息进行内幕交易。
第三十七条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及其他因工作关系接触到应披露信息的
工作人员，负有保密义务。
第三十八条 任何机构和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕信息，不得利用所获取的内幕信
息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕
信息。
第三十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司的经营情况、
财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。
第四十条 公司定期的统计报表、财务报表如因国家有关法律、法规规定先于上海证券交易所约定
的公开披露日期上报有关主管机关，应注明“未经审计，注意保密”字样，必要时可签订保密协议。
第四十一条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。
由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信息披露工作出现失误或给公司带来损失的，对该责任人给予
批评、警告，直至解除其职务的处分，公司将追究相关责任人的行政、经济责任，并且有权向其提出适当
的赔偿要求。
第四十二条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给公司造成损失
的，公司保留追究其责任的权利。
第四十三条 公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人应积极、主动地接受中国证监会依法对信
9
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
息披露文件及公告情况、信息披露事务管理活动进行的监督工作。
第四十四条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公司履行信息披露义务的，或
者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权申请中国证监会责令其改正，并由中国证监会按有关规定给予
警告、罚款。
第四十五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、证券交易所公开遣责、批评或处
罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的
责任人及时进行纪律处分。
第四十六条 其他涉及信息披露事务的法律责任，执行《中华人民共和国证券法》的有关规定。
第九章 附 则
第四十七条 本信息披露事务管理制度未尽事宜，遵从《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司信息披露管理办法》执行。
第四十八条 本信息披露事务管理制度经公司董事会审议通过后，报上海证券交易所和中国证监会大
连监管局备案。
第四十九条 本管理制度由公司董事会负责解释并修改。
第五十条 本制度于 2007 年4 月18日三届九次董事会审议通过后发布，原《大连橡胶塑料机械股
份有限公司信息披露管理办法》 同时废止。2008 年7 月16日经四届董事会第一次临时会议审议通过后进
行第一次修改。
大连橡胶塑料机械股份有限公司
2008年7 月16 日
10