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金融街: 独立董事年报工作制度
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金融街控股股份有限公司
独立董事年报工作制度
第一章 总则
第一条 为完善金融街控股股份有限公司（以下简称“公司”）的法人治理结
构，促进公司的规范运作，规范独立董事的行为，提高公司管理质量，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市
公司独立董事条例（草案）》、《关于做好上市公司2007 年年度报告及相关工作的
通知》、《金融街控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，
制定本制度。
第二条 独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司控
股股东、实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条 独立董事应当遵守法律、行政法规和中国证券管理委员会 （以下简
称中国证监会）、《上市公司独立董事条例（草案）》等规定的要求，认真履行职
责，对公司及全体股东履行忠实义务与勤勉义务。维护公司整体利益，尤其要注
重中小股东的合法权益不受侵害。
第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司控股股东、实际控制人或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第五条 独立董事应在上市公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董
事的责任和义务，勤勉尽责。
第二章 汇报和沟通
第六条 每个会计年度结束后 60 日内公司管理层应向每位独立董事全面汇
报公司上一会计年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，同时，公司应安排
每位独立董事进行实地考察，上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签
字。
第七条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具有证券、期货相关业
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务资格、以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称“年审注册会计师”）
的从业资格进行核查。
第八条 财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提
交本年度审计工作安排及其它相关资料。
第九条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审
议年报前，至少安排一次每位独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过
程中发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签
字。
第十条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况，严防泄
露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
第十一条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为
独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。
第三章 附则
第十二条 本制度由董事会负责制定并解释。
第十三条 本制度自公司董事会会议审议通过后实施。
金融街控股股份有限公司
董事会
2008年3月