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鼎盛天工监事会议事规则
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鼎盛天工 监事会议事规则
鼎盛天工工程机械股份有限公司
监事会议事规则
经公司 2007 年度第二次临时股东大会审议通过
二○○七年九月
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鼎盛天工 监事会议事规则
鼎盛天工工程机械股份有限公司
监事会议事规则
第一章 总 则
第一条 为规范鼎盛天工工程机械股份有限公司（以下简称公司）监事会及
其成员的行为，保证公司决策行为的民主化、科学化、特制定本规则。
第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
华人民共和证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治
理准则》）、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他现行法律、法
规制定。
第三条 公司监事会及其成员除遵守以上《公司法》、《证券法》、《治理准则》、
《上市规则》、《公司章程》等外，亦应遵守本规则的规定。
第四条 在本规则中，监事会指公司监事会；监事指公司所有监事。
第二章 监 事
第五条 监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不
得少于监事人数的三分之一。
第六条 《公司法》第一百四十七条规定的情形以及被中国证监会确定为市
场禁入者，并且进入尚未解除的，不得担任公司监事。
董事、总经理和其他高级管人员不得兼任监事。
第七条 监事每届任期三年。股东担任的监事由股东大会选举或更换，职工
担任的监事由公司职工民主选举产生或更换，监事连选可以连任。
第八条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的视为不能履行职责，股东
大会或职工代表大会应予以撤换。
第九条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应当向监事会提出书
面辞职报告。
第十条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定人数时，该监事的辞职报
告应当在下任监事填补引起辞职产生的缺额后方能生效。
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鼎盛天工 监事会议事规则
余任监事应尽快召集临时股东大会，选举监事填补因监事辞职产生的空缺。
在股东大会未就监事选举做出决议以前，该提出辞职的监事以及余任监事会的职
权应当受到合理的限制。
第十一条 监事提出辞职或者任期届满，其对公司的股东负有的义务在其辞
职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间内并不当
然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成
为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，视事件发生与离任
之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第十二条 任职尚未结束的监事，对因其擅自离职使公司造成的损失，应当
承担赔偿责任。
第十三条 公司根据自身业务发展的需要，可以增加或减少监事会成员。但
监事会成员任何变动，包括增加或减少监事会人数、罢免或补选监事(公司职工
代表担任的监事除外)均应由股东大会做出决定。
第十四条 当监事会人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于章
程规定人数时，应召开公司临时股东大会，补选监事。
第十五条 监事有权了解公司经营情况，可以独立聘请中介机构提供专业意
见，任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用由公司承担。
第十六条 监事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行诚信和勤
勉的义务。
第三章 监事会
第十七条 公司设监事会，监事会向公司全体股东负责。监事会由三名监事
组成，设监事会主席一名。监事会召集人不能履行职权时，由该召集人指定一名
监事代行其职权。
第十八条 监事会下设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要
求公司证券事务代表或其他人员协助处理监事会日常事务。
第十九条 监事会行使下列职权：
（一） 检查公司的财务；
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（二） 对董事、总裁、执行总裁和其他高级管理人员执行公司职务的行为
进行监督，对违反法律、行政法规或者公司章程或股东大会决议的董事、总裁、
执行总裁及其他高级管理人员提出罢免的建议；
（三） 当董事、总裁、执行总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利
益时，要求其予以纠正，必要时可以向董事会和股东大会反映，也可以直接向证
券监管机构及其他国家有权机关报告；
（四） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召开和
主持股东大会会议职责时召集和主持股东大会会议；
（五） 列席董事会会议；
（六) 向股东大会会议提出提案；
（七）依照《公司法》第152条的规定，对董事、总经理及其他高级管理人
员提起诉讼；
（八）相关法律法规、部门规章、公司章程规定或股东大会授予的其他职权。
第四章 会议的举行
第二十条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每六个
月召开一次。监事会会议由监事会主席主持。监事会主席因故缺席时，也可以由
半数以上监事共同推举一名监事召集和主持会议。出现以下情况之一的，监事会
应当在十日内召开临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的
各种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市
场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上
海证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）本《公司章程》规定的其他情形。
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鼎盛天工 监事会议事规则
第二十一条 召开监事会定期会议和临时会议，会议通知应当分别提前十
日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或其
他方式提交全体监事。非直接送达的还应通过电话进行确认并做相应的记录。监
事会会议应当有过半数的监事或其授权代表出席方可举行。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话
等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。监事会会议因故不能如
期召开，应公告说明原因。
相关监事拒绝不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数
要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第二十二条 会议通知包括以下内容：
（一） 会议日期和地点；
（二） 会议期限；
（三） 拟审议的事项（会议议案）；
（四） 发出通知的日期；
（五） 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（六） 监事表决所必需的议案材料；
（七） 联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要
尽快召开监事会临时会议的说明。
第二十三条 会议召开方式
监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议
主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对
审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当
只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第二十四 监事会会议举行前须做好以下准备工作：
（一） 提出会议的议程草案；
（二） 在会议召开10日前，将提交讨论的议题告知与会监事；
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（三） 必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，
由此发生的费用由公司承担。
公司董事会秘书应协助监事会做好会议准备工作。
第五章 议案的提交及审议
第二十五条 根据本规则第十九条所述监事会职权，会议讨论的议案主要
包括：
（一） 检查公司的财务时发现的问题及改进措施；
（二）对董事、经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或
者章程的行为经会议讨论后向董事会提出相应议案；
（三） 当董事、经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求
其予以纠正，必要时可以向董事会、股东大会反映，也可以直接向证券监督管理
机构及国家有权机关报告；
（四） 提议召开临时股东大会；
（五） 其他需监事会讨论的事宜。
第二十六条 监事会会议召开后，会议主持人应当提请与会监事对各项提案
发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员
工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第六章 发言及表决
第二十七条 监事成员有权在监事会上充分发言、表达自己的意见。
第二十八条 监事会的议事方式为：以会议方式进行，对有关议案集体讨论。
并采取举手或投票方式表决。
第二十九条 监事会的表决程序为：监事会表决时，采取一人一票的表决办
法，以记名和书面等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
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一，未做选择或同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，
拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
第三十条 监事会会议的召开程序、表决方式和监事会决议的内容均应符合
法律、法规、公司章程和本规则的规定。否则，所形成的决议无效。
第三十一条 监事会应该对监事会所形成决议承担责任。监事会决议违反法
律、法规或公司章程的规定，致使公司遭受损失，参与决议的监事应对公司负赔
偿责任。但经证明在表决时曾明确表示异议并记载于会议记录的，该监事可以免
除责任。
第七章 监事会会议记录
第三十二条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。监事会会议应
有记录，出席会议的监事和记录人，应当在会议记录上签名。监事有权要求在会
议记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档
案由董事会秘书保存，保存期不少于十年。
第三十三条 监事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次和召开的日期、地点、方式；会议召集人和主持人；
（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓名；
（三）会议通知的发出情况；
（四）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
（五）每项提案的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票
数）；
（六）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，记录人应参照上述规定，整理会议记录。
第三十四条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见
的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也
可以发表公开声明。
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鼎盛天工 监事会议事规则
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对不同意见作出书面说明或
者向监管部门报告，发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第八章 决议的执行
第三十五条 监事会决议公告，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票
上市规则》的有关规定办理。
第三十六条 监事会决议应由监事会执行或者监督执行。针对本规则第十
九条第（一）项所形成的决议由监事会负责执行，其他决议监事会负责监督执行。
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上
通报已经形成的决议的执行情况。
第三十七条 监事会应针对决议的执行制订记录。由监事会委派监事负责
每一决议的执行或监督执行，将决议的执行情况详细进行记录，并将执行结果上
报监事会进行汇报。
第三十八条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、
会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事
会主席指定专人负责保管。
第九章 附则
第三十九条 本规则由监事会制订，经股东大会审议批准后生效，修改时亦
同。
第四十条 本规则的解释权属监事会。
第四十一条 本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规和公司章程的规
定执行。
本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相
抵触时，执行国家法律、法规和公司章程的规定。
鼎盛天工工程机械股份有限公司
二○○七年九月六日
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