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日照港募集资金使用管理办法
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日照港股份有限公司
募集资金使用管理办法
（2008 年 8 月 19 日 第三届董事会第三次会议审议通过）
第一章 总 则
第一条 为规范日照港股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上
市规则》）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等有关法
律、法规规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所指募集资金是指：公司通过公开发行证券（包
括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离
交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资
金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集
资金投资项目（以下简称“募投项目”），未经公司股东大会依法作
出决议，任何人无权改变公司招股说明书公告的募集资金使用用途。
第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》、《上市规
则》等相关法律法规的规定，及时披露募集资金的使用情况。
第五条 公司应负责、谨慎使用募集资金，以投入产出效益为原
则，处理好投入时机、投入资金、投资进度及项目效益的关系。
第六条 违反国家法律法规、公司章程及本办法规定使用募集资
金，致使公司遭受损失的，应视具体情况，给予相关责任人以处分，
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必要时，相关责任人应承担民事赔偿责任。
第七条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其
他企业实施的，适用本办法。
第二章 募集资金的存放
第八条 为加强募集资金的管理，公司根据“集中存储，便于监
督”的原则，在银行开立“募集资金专用账户”（以下简称“专用账
户”）。募集资金必须全额转入专用账户，实行集中管理。公司不得
将非募集资金存放于专用账户或将专用账户用于其它用途。
董事会负责专用账户的开立工作。
第九条 募集资金到账后，公司应及时办理验资手续，由具有证
券从业资格的会计师事务所出具验资报告。
第十条 公司认为募集资金的数额较大，有必要在一家以上的银
行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储
的原则下，可以在一家以上的银行开设专用账户。
第十一条 公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、银行签
订募集资金专用账户存储三方监管协议。该协议包括以下内容：
（1）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专用账户；
（2）银行应当每月向公司提供募集资金专用账户银行对账单，
并抄送保荐人；
（3）公司 1 次或12 个月以内累计从募集资金专用账户支取的金
额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后净额的
20%的，公司应及时通知保荐人；
（4）保荐人可以随时到存储银行查询募集资金专用账户资料；
（5）公司、存储银行、保荐人的违约责任。
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公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报上海证券交易所（以
下简称“上证所”）备案并公告。
上述协议在有效期届满前因保荐人或银行变更等原因提前终止
的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，
并在新的协议签订后 2 个交易日内报上证所备案并公告。
第三章 募集资金的使用
第十二条 募集资金必须严格按照承诺的募集资金投资项目、投
资金额和投入时间安排使用，实行专款专用，不得挪作他用。
出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及
时报告上证所并公告。
第十三条 为了规范募集资金的使用，使募投项目顺利实施，公
司投资项目负责部门应当根据募投项目可行性研究报告编制募集资
金使用计划书（草案），由经理层审批，报董事会备案。
第十四条 募集资金使用时，由财务部审核，经财务负责人审核
签字，按决策程序由董事长或总经理批准并签字后支付。
第十五条 投资项目应按公司董事会承诺的计划进度实施，投资
部门要细化具体工作进度，保证各项工作能按计划进度完成，并定期
向财务部提供具体工作进度计划。
第十六条 确因不可预见的客观要素影响项目不能按承诺的预
期计划进度完成时，必须对实际情况公开披露并详细说明原因。
第十七条 募集资金投资项目投入的资金应严格按工程预算投
入，因特别原因，必须超出预算时，按下列程序审批：
1、由公司投资发展部编制投资项目超预算报告，详细说明超预
算的原因、新预算编制说明及控制预算的措施：
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2、实际投资额超出预算 10%以内，由总经理办公会批准；
3、实际投资额超出预算 10%-20%时，由董事会批准；
4、实际投资额超出预算 20%以上时，由股东大会批准。
第十八条 公司使用募集资金不得有如下行为：
（1）募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、
借予他人、委托理财等财务性投资，直接或者间接投资于以买卖有价
证券为主要业务的公司；
（2）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（3）募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，
为关联人利用募投项目获取不正当利益。
第十九条 公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预
先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项
审计、保荐人发表意见后，并经公司董事会审议通过后方可实施。公
司董事会应当在完成置换后2 个交易日内报告上证所并公告。
除前款规定外，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的，应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。
第二十条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合
如下要求：
（1）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划
的正常进行；
（2）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；
（3）单次补充流动资金时间不得超过 6 个月；
（4）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如
适用）。
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公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会
审议通过，并经独立董事、保荐人、监事会发表意见，在 2 个交易日
内报告上证所并公告。超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资
金补充流动资金时，须经股东大会审议通过，并提供网络投票表决方
式。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金
专用账户，并在资金全部归还后 2个交易日内报告上证所并公告。
第二十一条 单个募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金
（包括利息收入）用于其他募投项目的，应当经董事会审议通过，且
经独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。
节余募集资金（包括利息收入）低于100 万或低于该项目募集资
金承诺投资额 5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在年度
报告中披露。
公司单个募投项目节余募集资金 （包括利息收入）用于非募投项
目（包括补充流动资金）的，应当参照变更募投项目履行相应程序及
披露义务。
第二十二条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收
入）在募集资金净额 10%以上的，公司应当经董事会和股东大会审议
通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用节余募集资
金。
节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当
经董事会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使
用。
节余募集资金（包括利息收入）低于500 万或低于募集资金净额
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5%的，可以免于履行前款程序，其使用情况应在最近一期定期报告中
披露。
第四章 募集资金实施项目的管理
第二十三条 募集资金投资项目由总经理负责组织实施。
第二十四条 在项目投资工程中，投资发展部负责实施计划的制
定、质量的控制、项目的实施组织、工程进度跟踪、建立项目管理档
案等。
第二十五条 公司财务部负责资金的调度和安排，对涉及募集资
金运用的活动应当建立有关会计记录和台帐。
第二十六条 项目完成后，公司及时进行竣工验收。竣工验收后，
项目实施部门应及时编制项目评估报告，财务部牵头组织工程决算审
计和项目效益评价，并将评估报告、决算报告及效益评价报告及时提
交董事会。
第二十七条 项目交付使用后，项目使用单位做好运行数据统
计、建立台帐，按半年度、年度向财务部和董事会秘书提交项目投资
效果评价报告。
第二十八条 财务部须按半年度、年度向董事会提交募集资金运
用情况的总结报告及已投运项目的效益核算情况。
第五章 募集资金使用的报告和披露
第二十九条 项目管理部门及项目实施单位对以下情况须作出
详细的书面解释并及时报告总经理，抄报董事会秘书:
1、项目实际进度达不到计划进度且无法按期完成；
2、项目所需的实际投资金额超出预算；
3、项目工程质量不符要求；
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4、项目实际效益达不到估算或预测效益。
如果差异较大的，总经理应当及时报告董事会，公司董事会作出
相关决议，并在指定媒体上披露。
第三十条 总经理应当召开专门办公会议，听取和检查募集资金
使用情况。
第三十一条 总经理应当以书面形式向董事会专项报告募集资
金使用情况，并抄报公司监事会。
第三十二条 董事会应当在年度股东大会和定期报告（年度报
告、中期报告和季度报告）中披露专用账户资金使用、批准及项目实
施进度情况。
第三十三条 募集资金使用情况的信息披露稿由董事会秘书牵
头，会同证券部、财务部、审计部共同编制。
第三十四条 公司董事会作出变更募集资金投向的决议，应按规
定及时公告，披露以下内容：
1、董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明；
2、董事会关于新项目的基本情况、发展前景、盈利能力、可行
性以及有关的风险及对策等情况的说明；
3、新项目的投资计划；
4、新项目涉及收购资产、对外投资的，应当参照相关规则的规
定进行披露；
5、新项目涉及关联交易的，应当按照《日照港股份有限公司关
联交易决策制度》的规定予以披露；
6、上海证券交易所要求的其他内容。
第六章 募投项目的变更
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第三十五条 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目
的可行性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目，并
在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调
整后的募投项目。
（1）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
（2）募投项目搁置时间超过 1 年的；
（3）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未
达到相关计划金额50%的；
（4）募投项目出现其他异常情形的。
第三十六条 公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大
会审议通过。
仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经
公司董事会审议通过，并在2 个交易日内报告上证所并公告改变原因
及保荐人的意见。
第三十七条 公司董事会对总经理确认转报的由项目责任单位
提出的变更方案, 须组织公司内部专家或聘请中介机构进行专项评
估，并在评估基础上，对是否变更作出决议。董事会讨论时要充分考
虑募集资金变更对公司的影响，独立董事应发表独立意见。
第三十八条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后
2 个交易日内报告上证所并公告以下内容：
（1）原募投项目基本情况及变更的具体原因；
（2）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；
（3）新募投项目的投资计划；
（4）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；
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（5）独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；
（6）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（7）上证所要求的其他内容。
新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照
相关规则的规定进行披露。
第三十九条 公司变更募投项目用于收购控股股东或实际控制
人资产（包括权益）的，应当采取措施避免同业竞争及减少关联交易。
第四十条 公司拟将募投项目对外转让或置换的（募投项目在公
司实施重大资产重组中已全部对外转让或置换的除外），应当在提交
董事会审议后 2个交易日内报告上证所并公告以下内容：
（1）对外转让或置换募投项目的具体原因；
（2）已使用募集资金投资该项目的金额；
（3）该项目完工程度和实现效益；
（4）换入项目的基本情况、可行性分析和风险提示（如适用）；
（5）转让或置换的定价依据及相关收益；
（6）独立董事、监事会、保荐人对转让或置换募投项目的意见；
（7）转让或置换募投项目尚需提交股东大会审议的说明；
（8）上证所要求的其他内容。
公司应对转让价款的收取和使用情况、换入资产的权属变更情况
及换入资产的持续运行情况履行必要的信息披露义务。
第七章 募集资金的监督管理
第四十一条 募集资金专用账户由财务部负责监管，并负责资金
申请手续的审核。
第四十二条 募集资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
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审计部应当每半年对募集资金使用情况进行一次专项审计，并将
审计报告报送董事会，同时抄送监事会和总经理。
第四十三条 每个季度结束后 10 天内由财务部填制募集资金使
用情况报表，报公司财务负责人、总经理、董事长审阅，直至募集资
金使用完毕。
第四十四条 若项目资金的实际执行情况与招股文件存在差异
的，必须及时做出书面说明。
第四十五条 公司董事会每半年度应当全面核查募投项目的进
展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实
际使用情况的专项报告》。
《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》应经董事会和
监事会审议通过，并应当在提交董事会审议后2 个交易日内报告上证
所并公告。
第四十六条 每个会计年度结束后，公司董事会应在《公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》中披露保荐人专项核查报告的
结论性意见。
第四十七条 独立董事有权对募集资金使用情况进行检查。监事
会有权对募集资金使用情况进行监督。
第四十八条 董事会审计委员会、监事会或二分之一以上独立
董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，
出具专项审核报告。董事会应当予以积极配合，公司应当承担必要的
费用。
董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后 2 个交易日内向
上证所报告并公告。如注册会计师专项审核报告认为公司募集资金管
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理存在违规情形的，董事会还应当公告募集资金存放与使用情况存在
的违规情形、已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措施。
第八章 附 则
第四十九条 本办法未尽事宜按国家法律、行政法规、有关规范
性文件的规定执行。
第五十条 本办法由公司董事会负责修改和解释。
第五十一条 本办法经公司董事会通过并报公司股东大会批准
后生效，修改亦同。
第五十二条 本办法自公司股东大会审议批准之日起生效，届时
公司原《日照港股份有限公司募集资金使用管理办法》废止。
2008 年 8月 19 日
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