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成发科技年报
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四川成发航空科技股份有限公司
600391
2007 年年度报告
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四川成发航空科技股份有限公司 2007年年度报告
目录
一、重要提示 ....................................................................... 1
二、公司基本情况简介 .............................................................. 1
三、主要财务数据和指标：.......................................................... 2
四、股本变动及股东情况............................................................ 3
五、董事、监事和高级管理人员 ..................................................... 6
六、公司治理结构.................................................................. 11
七、股东大会情况简介 ............................................................. 20
八、董事会报告 .................................................................... 21
九、监事会报告 .................................................................... 27
十、重要事项 ...................................................................... 27
十一、财务会计报告................................................................ 31
十二、备查文件目录................................................................ 95
1
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四川成发航空科技股份有限公司 2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、董事陈锦，请假未出席本次董事会会议,委托董事长赵桂斌先生行使本次会议表决权
董事贾东晨，请假未出席本次董事会会议,委托董事长赵桂斌先生行使本次会议表决权
独立董事刘勇谋，请假未出席本次董事会会议,委托独立董事黄庆先生行使本次会议表决权
独立董事彭韶兵，请假未出席本次董事会会议,委托独立董事黄庆先生行使本次会议表决权
3、中瑞岳华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人赵桂斌，主管会计工作负责人吴华及会计机构负责人（会计主管人员）杨波应当声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：四川成发航空科技股份有限公司
公司法定中文名称缩写：成发科技
公司英文名称：SICHUAN CHENGFA AERO-SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD.
公司英文名称缩写：FAST
2、 公司法定代表人：赵桂斌
3、 公司董事会秘书：李志伟
电话：028-89358616
传真：028-89358615
E-mail：lizhiwei@scfast.com
联系地址：成都市新都区三河街成发工业园
公司证券事务代表：王文成
电话：028-89358665
传真：028-89358615
E-mail：wangwencheng@scfast.com
联系地址：成都市新都区三河街成发工业园
4、 公司注册地址：成都市高新区高新大道创业路 14-16号火炬大厦 A 座
公司办公地址：成都市新都区三河街成发工业园
邮政编码：610503
公司国际互联网网址：http://www.scfast.com
公司电子信箱：board@scfast.com
5、 公司信息披露报纸名称：《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：董事会办公室
6、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司 A 股简称：成发科技
公司 A 股代码：600391
7、 其他有关资料
公司首次注册登记日期：1999年 12月 28 日
公司首次注册登记地点：成都高新区高新大厦 501 室
公司第 1 次变更注册登记日期：2001 年12月 6日
公司第 2 次变更注册登记日期：2005 年4 月11日
公司第 3 次变更注册登记日期：2007 年1 月5 日
公司第 1 次变更注册登记地址：成都高新区高朋大道 11 号科技工业园区
1
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四川成发航空科技股份有限公司 2007年年度报告
公司第 2 次变更注册登记地址：成都市高新区创业路火炬大厦 A 座七楼
公司法人营业执照注册号：成工商（高新）字 5101091000290
公司税务登记号码：510109720324302
公司组织结构代码：72032430-2
公司聘请的境内会计师事务所名称：中瑞岳华会计师事务所有限责任公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座八层
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
项目 金额
营业利润 75,238,323.81
利润总额 75,359,257.90
归属于上市公司股东的净利润 65,347,062.29
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 62,339,905.13
经营活动产生的现金流量净额 57,769,272.47
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -57,661.02
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
202,000.00
标准定额或定量享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -23,404.89
其他非经常性损益项目 2,886,223.07
合计 3,007,157.16
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
主要会计数据 2007年 2006年 本年比上年增减(%) 2005年
营业收入 673,911,995.70 569,493,638.91 18.34 420,440,142.66
利润总额 75,359,257.90 48,297,871.17 56.03 32,045,184.79
归属于上市公司
65,347,062.29 39,373,557.45 65.97 24,292,141.52
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
62,339,905.13 40,015,484.82 55.79 22,375,206.11
常性损益的净利
润
基本每股收益 0.50 0.29 72.41 0.17
稀释每股收益 0.50 0.29 72.41 0.17
扣除非经常性损
益后的基本每股 0.47 0.29 62.07 0.16
收益
全面摊薄净资产
12.74 8.45 增加4.29 个百分点 5.26
收益率（%）
加权平均净资产
13.11 8.17 增加4.94 个百分点 5.37
收益率（%）
2
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四川成发航空科技股份有限公司 2007年年度报告
扣除非经常性损
益后全面摊薄净 12.16 8.59 增加3.57 个百分点 4.84
资产收益率（%）
扣除非经常性损
益后的加权平均 12.50 8.31 增加4.19 个百分点 4.95
净资产收益率（%）
经营活动产生的
57,769,272.47 41,436,611.70 39.42 31,892,065.67
现金流量净额
每股经营活动产
生的现金流量净 0.44 0.32 37.50 0.23
额
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减(%) 2005年末
总资产 1,312,856,931.64 916,738,401.04 43.21 743,124,257.35
所有者权益（或股
512,847,334.54 470,818,208.15 8.93 462,002,923.81
东权益）
归属于上市公司
股东的每股净资 3.91 3.53 10.76 3.08
产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、限售股份变动情况表
单位:股
年初限售股 本年解除限售 本年增加 年末限售股 限售 解除限售
股东名称
数 股数 限售股数 数 原因 日期
成都发动机（集团）
6,564,801 6,564,801
有限公司
成都发动机（集团） 2008年 8
13,129,602 13,129,602 股改
有限公司 月 7 日
成都发动机（集团） 2009年 8
46,365,211 46,365,211 股改
有限公司 月 7 日
沈阳黎明航空发动机
5,774,159 5,774,159
(集团)有限责任公司
中国燃气涡轮研究院 282,651 282,651
成都航空职业技术学
282,651 282,651
院
北京航空航天大学 282,651 282,651
合计 72,681,726 13,186,913 59,494,813 — —
3、证券发行与上市情况
(1) 前三年历次证券发行情况
3
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截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。
(2) 公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
(3) 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 11,433
前十名股东持股情况
持有有限售
持股比例 报告期内增
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数 质押或冻结的股份数量
(%) 减
量
成都发动机（集
国有法人 50.313 66,059,614 0 59,494,813 无
团）有限公司
中国工商银行－
中银国际持续增
未知 4.687 6,153,590 6,153,590 0 未知
长股票型证券投
资基金
上海浦东发展银
行－广发小盘成
未知 2.622 3,443,226 3,443,226 0 未知
长股票型证券投
资基金
沈阳黎明航空发
动机(集团)有限 国有法人 2.507 3,291,321 -2,482,838 0 未知
责任公司
中国工商银行－
广发大盘成长混
未知 2.415 3,170,579 3,170,579 0 未知
合型证券投资基
金
全国社保基金一
未知 2.266 2,974,943 2,974,943 0 未知
零九组合
中国工商银行－
广发策略优选混
未知 2.087 2,739,792 2,739,792 0 未知
合型证券投资基
金
中国银行－工银
瑞信核心价值股
未知 0.846 1,110,853 1,110,853 0 未知
票型证券投资基
金
中国建设银行－
融通领先成长股
未知 0.698 916,799 916,799 0 未知
票型证券投资基
金
通乾证券投资基
未知 0.534 701,656 701,656 0 未知
金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
成都发动机（集团）有限公司 6,564,801 人民币普通股
中国工商银行－中银国际持续增长股票型证券投 6,153,590 人民币普通股
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资基金
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券投
3,443,226 人民币普通股
资基金
沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司 3,291,321 人民币普通股
中国工商银行－广发大盘成长混合型证券投资基
3,170,579 人民币普通股
金
全国社保基金一零九组合 2,974,943 人民币普通股
中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基
2,739,792 人民币普通股
金
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券投资基
1,110,853 人民币普通股
金
中国建设银行－融通领先成长股票型证券投资基
916,799 人民币普通股
金
通乾证券投资基金 701,656 人民币普通股
公司目前不知道上述无限售条件股东是否存在关联关系，也不知其
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
是否存在一致行动人情况。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情况
持有的有限
序 新增可上市
有限售条件股东名称 售条件股份 限售条件
号 可上市交易时间 交易股份数
数量
量
2008年8 月7 日 13,129,602
1 成都发动机（集团）有限公司 59,494,813
2009年8 月7 日 46,365,211
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：成都发动机（集团）有限公司
法人代表：赵桂斌
注册资本：7.7 亿元
成立日期：2003 年4 月8日
主要经营业务或管理活动：航空发动机、燃气轮机、汽车及摩托车发动机、热能设备、日用电器、特
种汽车、压力容器、专用设备、医疗器械、消防设备、普通机械及金属加工。
(2) 法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国航空工业第二集团公司
法人代表：张洪飚
注册资本：126 亿元
成立日期：1999 年11月5 日
主要经营业务或管理活动：经营集团公司及其全资企业、控股企业、参股企业由国家投资形成的全部
国有资产。
实际控制人名称：中国华融资产管理公司
法人代表：杨凯生
注册资本：100 亿元
成立日期：1999 年10月19 日
主要经营业务或管理活动：收购、管理、经营、处置、回收中国工商银行剥离的不良资产，最大限度
5
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减少资产损失。
2003年 4月8 日，本公司控股股东成都发动机（集团）有限公司实施债转股后成立的新公司正式挂牌。
债转股后的新公司名称仍然是成都发动机（集团）有限公司，注册资金为 7.7 亿元，其中中国航空工
业第二集团公司占 53.81%，中国华融资产管理公司占 46.19%。根据成都发动机（集团）有限公司章程
的规定，中国华融资产管理公司亦对成都发动机（集团）有限公司决策拥有关键的影响，因此，中国
华融资产管理公司是本公司的共同控制人。
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
3、其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
被 报告期被授予的股权激 是否
持
授 励情况 在股
有 报告期
予 东单
本 内从公
年 年 的 股 位或
公 变 司领取 期
任期 任期 初 末 限 份 可 已 其他
姓 性 年 司 动 的报酬 末
职务 起始 终止 持 持 制 增 行 行 行 关联
名 别 龄 的 原 总额 股
日期 日期 股 股 性 减 权 权 权 单位
股 因 (万元) 票
数 数 股 数 股 数 价 领取
票 （税 市
票 数 量 报
期 前） 价
数 酬、
权
量 津贴
2007 2010
赵
董事 年1 年1
桂 男 44 是
长 月29 月29
斌
日 日
陈 2007 2010
董事 男 50 是
锦 年1 年1
6
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月29 月29
日 日
董 2007 2010
黎
事、 年1 年1
学 男 45 31.34 否
总经 月29 月29
勤
理 日 日
2007 2010
王
年1 年1
海 董事 男 54 是
月29 月29
平
日 日
2007 2010
黄 年1 年1
董事 男 39 是
果 月29 月29
日 日
2007 2010
贾
年1 年1
东 董事 男 48 是
月29 月29
晨
日 日
2007 2010
彭
独立 年1 年1
韶 男 44 4 否
董事 月29 月29
兵
日 日
2007 2010
刘
独立 年1 年1
勇 男 49 4 否
董事 月29 月29
谋
日 日
2007 2010
黄 独立 年1 年1
男 52 4 否
庆 董事 月29 月29
日 日
2007 2010
陈 监事
年1 年1
育 会主 男 51 是
月29 月29
培 席
日 日
2007 2010
袁 年1 年1
监事 男 42 是
哲 月29 月29
日 日
2007 2010
陈
年1 年1
凤 监事 男 45 8.02 否
月29 月29
楼
日 日
2007 2010
蒲 副总 年1 年1
男 44 23.33 否
伟 经理 月29 月29
日 日
2007 2010
吴 总会 年1 年1
女 40 22.76 否
华 计师 月29 月29
日 日
2007 2010
李 副总 年1 年1
女 45 12.43 否
洁 经理 月29 月29
日 日
刘 副总 2007 2010
女 50 12.33 否
晓 经理 年1 年1
7
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青 月29 月29
日 日
2007 2010
李 董事
年1 年1
志 会秘 男 36 20.07 否
月29 月29
伟 书
日 日
合
/ / / / / / / 130.27 / / /
计
董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：
(1)赵桂斌,2003 年8 月任成都发动机（集团）有限公司董事会董事、执行董事、总经理，2004 年 4
月任董事会董事、执行董事、总经理、党委副书记。2006年 12 月至今任成都发动机（集团）有限公
司董事会董事、董事长、总经理、党委副书记，2007年 10月至今，任四川航空工业局局长；2003 年
3 月至今，任公司董事、董事长。
(2)陈锦,1998 年12 月任成都发动机（集团）有限公司董事会董事、副总经理，2005 年至今，兼任
航机公司党委书记。1993 年至今先后任四川省青年科学家联合会副主席、四川省机械工程学会副理事
长、四川省科协企业事业会副理事长、四川省航空质量学会理事长、副理事长，2000 年1 月至今，任
公司董事。
(3)黎学勤,2003 年11月至 2004 年7 月，任成都发动机（集团）有限公司技术中心主任、总经理助
理；2004年8 月13 日至今，任公司总经理，2005 年3 月至今，任公司董事。
(4)王海平,1999 年7 月至今任中国航空工业第二集团公司资产企业管理部副部长，2002 年至今任成
都发动机（集团）有限公司董事，2000 年至今任哈尔滨东安动力机械股份有限公司监事，2004年至今
任哈尔滨航空工业股份有限公司监事，2004 年至今任艾维克酒店监事会主席，2000 年1 月至今，任公
司董事。
(5)黄果,2004年6月至2005年4月任中国华融资产管理公司北京总部高级经理。2005年5月至2006
年 8 月任中国华融资产管理公司广州办事处总经理助理；2006年 8 月任中国华融资产管理公司成都办
事处党委委员，11 月办事处副总经理，2007年1 月至今，任公司董事。
(6)贾东晨,2002 年12月至 2006 年6 月，先后任沈阳黎明航发（集团）有限责任公司副总经理、总
工程师、技术中心主任，2006年 6月至今任沈阳黎明航发（集团）有限责任公司董事、副总经理、总
工程师兼技术中心主任，2007年 1月至今，任公司董事。
(7)彭韶兵,现任职于西南财经大学会计学院，院长、教授、博士研究生导师、中国会计学会教育分
会常务理事，中国注册会计师协会教育培训委员会委员，财政部企业内控标准委员会咨询委员，银河
动力股份有限公司独立董事，2007年 1 月至今，任公司独立董事。
(8)刘勇谋,2003 年至2006 年4 月，任美国 IMAG公司成都、深圳办事处总经理，中国区销售总监。
2003 年至今，任成都艾迈计算机辅助工程公司董事长兼总经理，2007年 1 月至今，任公司独立董事。
(9)黄庆,1998 年以来，历任西南交通大学研究生院副院长、院长，现任西南交通大学副校长、教授、
管理科学与工程博士生导师。1998年 4 月至今，任四川省高等教育学会副理事长；1999年 5月至今，
任四川省铁道学会副理事长；2000年 3 月至今，任国家人事部专家服务中心专家顾问委员；2002 年1
月至今，任四川省科协常委；2002年 9 月至今，任第五届教育部科学技术委员会委员；2004年 9 月至
今，任成都市重大行政决策专家咨询论证委员会咨询专家，2003年 7月至今任公司独立董事。
(10)陈育培,1997 年12 月任成都发动机（集团）有限公司董事、副总经理、总会计师。2005年 6
月至今任成都发动机（集团）有限公司董事会董事、副总经理、总会计师、董事会秘书，2000 年1 月
至今，任公司监事会主席。
8
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(11)袁哲,2000 年至今，先后任中国航空工业第二集团公司财务审计部审计处副处长、处长、会计
师、高级会计师；2000年至今，任国有企业监事会驻中航二集团公司监事；2000年至今，任航空证券
有限责任公司监事；2000 年至今，任成都发动机（集团）有限公司监事，2000 年1 月至今，任公司监
事。
(12)陈凤楼,2001 年1月至 2003 年11 月，任公司计财部部长助理；2004 年11 月至今，任公司计财
部副部长，2001 年1 月任公司监事。
(13)蒲伟,历任成都发动机（集团）有限公司十一分厂检验科长、技术科长，四分厂生产厂长、经营
厂长，二分厂副厂长、厂长，本公司制造一厂厂长、总经理助理，2007 年1 月29日至今任公司副总
经理。。
(14)吴华,历任成都发动机公司七厂财务科副科长；成发集团公司财务会计处副处长；1999年至今
任公司总会计师。
(15)李洁,历任成都发动机（集团）有限公司冶金处技术员、室主任，经理部副科长、科长，外贸处
副处长，成发科技公司营销部部长助理、采购部部长、营销部部长、总经理助理，2007年 1月 29 日
至今任公司副总经理。
(16)刘晓青,曾任成都发动机（集团）有限公司标准计量科技术员、室主任、副科长；地区中心计量
站站长助理、副站长、站长。成发科技公司质量保证部部长、总经理助理，2007年 1 月29 日至今任
公司副总经理。
(17)李志伟,1999 年至 2001 年9月，任本公司制造部部长助理，2001年 10 月至 2003年 7 月，任公
司投资部部长；2000 年至 2002 年2月任本公司监事；2002年 2 月至2003 年7 月兼任本公司证券事务
代表；2003年 8 月至今任公司董事会秘书；2006 年至今兼任公司总经理助理。
(二)在股东单位任职情况
任期起始日 任期终止 是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务
期 日期 报酬津贴
成都发动机(集 2003年9月
赵桂斌 董事长、总经理兼党委副书记 是
团)有限公司 1 日
成都发动机(集 董事、党委常委、副总经理兼科 1998年 12
陈锦 是
团)有限公司 协主席、航机公司党委书记 月 1 日
成都发动机(集 董事、党委常委、副总经理、总 1998年 12
陈育培 是
团)有限公司 会计师 月 1 日
在其他单位任职情况
任期起始 任期终止 是否领取
姓名 其他单位名称 担任的职务
日期 日期 报酬津贴
中国航空工业第二 1999年7月
王海平 资产企业管理部副部长 是
集团公司 1 日
中国华融资产管理 2006年 11
黄果 副总经理 是
公司成都办事处 月 1 日
沈阳黎明航发（集 董事、副总经理、总工程师 2006年6月
贾东晨 是
团）有限责任公司 兼技术中心主任 1 日
西南财经大学会计 院长、教授、博士研究生导
彭韶兵 是
学院 师
成都艾迈计算机辅 2003年1月
刘勇谋 董事长兼总经理 是
助工程公司 1 日
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2002年1月
黄庆 西南交通大学 副校长 是
1 日
中国航空工业第二 财务审计部审计处副处长、 2000年1月
袁哲 是
集团公司 处长、会计师、高级会计师 1 日
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:报告期董事、监事（职工代表监事除外）报酬分别由
董事会、监事会提案，由 2006 年年度股东大会决定。报告期高级管理人员薪酬标准由第 3 届董事会第
1 次会议审议确定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事（独立董事除外）、监事（职工代表监事除外）未
在公司领取报酬。这是根据现行有关政策规定，我公司大部分董事（独立董事除外）、监事（职工代
表监事除外）均在其他国有控股企业或事业单位任职并领取报酬，因此参照公务员要求，不能兼职兼
薪；（2）公司职工代表监事的薪酬根据其在公司的业务岗位任职薪酬标准确定；（3）公司高级管理
人员实行年薪制，年薪由基薪和风险收入两部分构成。其中，基薪参照公司经营规模、工业增加值等
因素确定，不作考核，按月发放，董事会只确定总经理的基薪，其他高管人员的基薪由总经理根据其
承担的职责、工作量和风险大小在总经理基薪标准的 60%～80%范围内提出建议，经董事长批准后执行。
风险收入则以上一年度风险收入为基准，由公司经营规模和效益较上一年度的加权增长率确定，由董
事会核定，每年年终一次性发放，董事会只核定风险收入总额，由总经理提出分配方案，经董事长批
准后执行。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
赵桂斌 是
陈锦 是
王海平 是
黄果 是
贾东晨 是
陈育培 是
袁哲 是
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
刘泽均 董事 董事会换届
褚晓文 董事 董事会换届
李波 董事 董事会换届
干胜道 独立董事 董事会换届
蔡春 独立董事 董事会换届
周友苏 独立董事 董事会换届
吕光军 监 事 监事会换届
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徐镇勇 监 事 监事会换届
李巧生 监 事 监事会换届
张小健 监 事 监事会换届
杨正君 副总经理 退休
汤培贤 副总经理 换届
陈泽沛 副总经理 退休
报告期召开三届董事会一次会议聘任黎学勤为公司总经理，蒲伟、刘晓清、李洁为公司副总经理，吴
华为公司财务负责人，李志伟为公司董事会秘书。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为 2,298 人,需承担费用的离退休职工为 0 人。
员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
工人 1,728
技术人员 411
管理人员 159
2、教育程度情况
教育类别 人数
本科及以上 200
大专及中专 675
技校、高中及以下 1,423
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
报告期本公司召开了 2次股东大会、6 次董事会和 3 次监事会。公司股东大会、董事会、监事会的召
集和表决程序符合本公司章程的要求。公司股东大会、董事会、总经理严格遵循《公司章程》的规定，
在股东大会及董事会授权的范围内行事，公司董事、监事尽职尽责，行为符合职业操守和道德规范。
报告期公司董事会中共有 3 名独立董事，占公司董事会成员的 1/3；公司监事会中职工代表监事有 1
名，占公司监事会成员的 1/3。
报告期公司董事会严格依照《公司章程》约定及股东大会的决议行使职能，履行了董事会的职责。
报告期公司发生的重大关联交易都严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定，按照董事会和股东
大会的职责履行了审批程序。
报告期公司按照《证券法》、上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律法规要求履行了及时信息
披露义务。
报告期内，公司根据中国证券监督管理委员会的相关通知要求，对公司治理、规范化运做等情况进行
了深入细致的自查，并针对自查中发现的问题提出了相应的整改措施。公司董事会将以本次公司法人
治理专项工作为起点，在今后的工作中高度重视并进一步完善公司治理工作，不断提高公司治理水平。
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(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
彭韶兵 5 5 0 0
刘勇谋 5 4 1 0
黄庆 5 4 1 0
2007年 1月29 日公司召开了 2007 年度第一次临时股东大会，对公司董事会进行了换届选举，并由此
产生了公司三届董事会。
公司本年度共召开董事会 6 次，其中第一次为二届董事会第二十六次会议，三届董事会召开五次，上
表统计的独立董事参加董事会情况为公司三届董事会独立董事出席董事会的情况。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：公司自主经营，自负盈亏，主营业务与控股股东不存在同业竞争。
2、人员方面：公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员全部是专职的，未在股东
及其关联企业中兼职。总体上公司产、供、销、财务会计部门在人员、机构、政策等方面独立于公司
的控股股东，自主经营，对大股东及关联企业不存在依赖。公司资产清晰、权属明确，不存在应过户
未过户的资产情况。从资源共享、提高效率的角度出发，在不损害公司独立性的前提下，公司个别后
勤保障性部门及人员存在与控股股东任职重叠的情况，具体是公司设施保障部部长兼任成发集团规划
部部长，在公司领薪，集团网络信息部部长、主任兼公司网络信息部（在集团公司领薪）部长、主任，
集团搬迁建设指挥部（临时机构）兼公司搬迁建设指挥部（临时机构），公司派出人员在公司领薪，
这些机构和人员的任职和业务对公司独立性不造成损害。
3、资产方面：公司和控股股东资产关系明晰，公司资产帐实相符，且由公司控制和使用。
4、机构方面：公司拥有独立完整的生产、采购、销售系统，独立的行政管理系统。依照《公司章程》
规定的由股东大会、董事会、经理层构成的法人治理结构独立运作，公司的各职能机构与控股股东职
能机构不存在行政隶属关系，生产经营场所和办公场所与控股股东完全分开。
5、财务方面：公司有独立的财务会计机构，建立有独立的会计预算、核算体系和财务管理制度，公司
独立在银行开户，独立纳税，独立运作。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
公司高管人员报酬实行年薪制度，报告期公司高管人员依照二届董事会第 17 次会议的“公司高管人员
薪酬及考核计划”进行考评，并决定薪酬。公司董事会考评的高级管理人员范围是总经理、副总经理、
总会计师和董事会秘书。
“公司高管人员薪酬及考核计划” 是结合公司的实际，与公司已建立起来的现代企业制度基本相适应
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的公司高级管理人员暂行的薪酬制度，其核心是以公司发展战略为导向、以财务数据为基础的数量化
分配办法，使公司高级管理人员的报酬与企业的战略实施密切联系起来。制定“公司高管人员薪酬及
考核计划”，是公司董事会深刻认识到要实现公司战略目标，必须实施人才兴企、人才强企的基本方
针，公司要逐步建设一支高素质、职业化的经营管理队伍和专业技术人才队伍，才能适应公司在没有
政府投入的条件下通过竞争抓住市场机会加快发展的需要，适应当前和未来更加激烈的国际竞争。
根据“公司高管人员薪酬及考核计划”的考评结果，经对 2006 年度经营成果考评，按照公司“高管人
员薪酬及考核计划”计算确认，2007 年高级管理人员取得风险收入总额为 67.6 万元，考虑到 2006 年
度公司经营的突出成绩，董事会还批准对高级管理人员特别奖励 14 万元。
(五)公司内部控制制度的建立健全情况
按照《公司法》、《公司章程》、《证券法》等相关的法律法规的规定，结合公司的自身实际情况，
目前已初步形成了内控体系，主要包括七个方面：（1）股东大会、董事会、监事会等三会制度及经理
日常工作制度；（2）财务管理制度；（3）投资管理制度；（4）合同管理制度；（5）内部审计制度；
（6）保密制度；（7）授权管理制度。各项制度建立后普遍得到了有效执行，但在执行过程中也暴露
出一些制度设计缺陷以及制度之间协调性问题，发现后一般及时采取措施进行整改。
（1）股东大会、董事会、监事会等三会制度主要有《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会
议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、各专门委员会工作制度、《总经理工作
细则》等。
（2）财务管理制度主要有《公司会计制度》、《公司主要会计政策及会计估计》、《货币资金内部控
制制度》等，公司已基本建成了完备的会计管理体系，实现对交易授权控制、责任分工控制、凭证与
记录控制、资产接触与记录使用控制、独立稽核等环节的有效控制。
（3）投资管理制度主要有《公司对外投资管理办法》、《公司对外担保管理办法》，公司目前只有四
川法斯特机械制造有限责任公司一家子公司，无其他分支机构。公司对子公司实行严格的管理控制制
度，子公司总经理、财务负责人等重要人员由公司委派，子公司的再投资权集中在公司本部，子公司
的财务、生产、销售数据及时汇总到公司总部，公司总部能够全面和及时的了解异地子公司的生产经
营情况。公司能够对异地子公司实施有效管理和控制，有效控制风险。
（4）合同管理制度主要有《公司价格审查办法》、《公司合同管理办法》，合同风险主要来自于价格
风险和履约风险两个方面，对于价格风险，由价格审查办法控制，对履约风险，除了销售和采购部门
尽职调查外，公司还聘请了常年法律顾问，公司所有重要合同签订之前均请专职律师审查，律师无异
议后方可正式签订，减少了合同纠纷，有效地保证了公司的合法权益不受侵犯。
（5）内部审计制度主要有《公司内部审计制度》、《公司内部审计工作程序》、《公司审计条例》、
《公司审计室质量控制制度》等，公司内部稽核和内部控制体制基本完备，能够有效监控公司整体经
营风险。
（6）保密制度主要有《信息披露管理办法》，公司未设立专职的保密单位，相关工作由成发集团保密
办公室领导并组织实施，并按照成发集团保密办公室的相关制度执行。
（7）授权管理制度主要《法人授权管理办法》、《公司经理班子成员分工管理办法》等。
同时，公司也意识到公司的内控制度仍不完善、公司董事会及其专门委员会工作有待落实、公司投资
者关系有待改进、内控意识及自觉性还需提高。
报告期内，公司按照证监会的相关通知要求，公司成立了以董事长为第一责任人的自查与整改小组，
对公司法人治理制度进行了深入细致的自查，并对自查中发现的问题提出了整改措施及计划，公司将
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以本次公司法人治理专项工作为起点，在今后的工作中高度重视并进一步完善公司治理工作，不断提
高公司治理水平。
(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见
公司内部控制的自我评估报告
一、公司的基本情况
（一）公司发展沿革。
公司系由成都发动机（集团）有限公司作为主发起人，联合沈阳黎明航空发动机(集团)有限责任公司、
成都航空职业技术学院 、 中国燃气涡轮研究院、北京航空航天大学共同发起设立的股份有限公司。
公司于 1999年 12 月在成都市工商行政管理局注册登记正式成立，注册资本 9,000万元人民币。
2001年 11月 29 日，经中国证监会证监发行字【2001】53号文核准，公司采用上网定价发行方式向社
会公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股，股票代码 600391，公司上市后股份总额变更为 1.4亿
元人民币。
2006年 7月10 日,公司召开了 2006 年度第一次临时股东会议暨股权分置改革相关股东会议，会议审
议并通过了《公司股权分置改革方案》，并经国资委《关于四川成发航空科技股份有限公司股权分置
改革有关问题的批复》（国资产权[2006]758 号）文件批准，至 8 月6日，公司完成了股权分置改革
的相关程序，并于 8 月7 日复牌。股权分置改革方案实施后，公司股份总额变更为 131,296,023元人
民币，其中：有限售条件的流通股为 72,681,726 股,占总股本的 55.357%；无限售条件的流通股为
58,614,297股,占总股本的 44.643%。
（二）目前基本情况。
1、法定中文名称：四川成发航空科技股份有限公司
2、法定英文名称：SICHUAN CHENGFA AERO-SCIENCE ＆ TECHNOLOGY CO.LTD.
3、中文简称：成发科技
4、英文简称：FAST
5、行业：制造业
6、主营：研究、制造、加工、维修、销售航空发动机及零部件（不含法律法规和国务院决定需要前置
审批或许可的项目）、燃气轮机及零部件、机械设备、非标准设备、环保设备、金属结构件、燃烧器、
燃油燃气器具、纺织机械、医疗及化工机械（不含医疗器械）；金属及非金属表面处理；机电产品进
出口业务；承办“三来一补”及中外合资合作项目，开发研制、生产销售高新科技产品；经营转口、
技术进出口及对外贸易及代理等业务；房地产开发、销售（凭资质许可证经营）；物业管理（凭资质
许可证从事经营）；其他无需许可或审批的合法项目。（以上经营项目不含法律、法规和国务院决定
需要前置审批或许可的合法项目）
7、法定代表人：赵桂斌
8、股票种类
A 股
股票代码：600391
发行时间：2001 年12 月
发行股数：5000 万股
募集资金数额：2.452 亿元人民币
上市地点：上海证券交易所
9、地址：中国.四川.成都新都区三河场成发工业园
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10、邮政编码：610503
11、网址：http://www.scfast.com
12、电话：86-28-89358665
13、传真：86-28-89358615
14、电子邮箱：board＠scfast.com
15、公司变更注册登记日期： 2007 年1 月 15日
16、注册地址：中国四川成都高新区火炬大厦 A 座
17、公司业绩：公司是目前国内同行业中产品品种最多、规格系列最全的生产厂家（其中许多零部件
是国内独家生产）之一，也是承接国际厂商航空技术产品最多的生产企业之一，现已发展成为国家航
空制造业出口创汇的大型骨干企业。公司与世界上的最大的三家航空动力和燃气轮机的厂商 GE 公司
（美国通用电气公司）、R.R 公司（英国罗尔斯.罗依斯公司）、P&W 公司（美国普拉特.惠特尼公司）、
建立了长期技贸合作关系，其产品性能和质量水平完全达到了国际当今同类产品的先进水平，通过了
上述三家公司的质量体系认证，成为其定点供应商。经过多年的经营，本公司已在国际市场上建立了
较高的声誉，产品具有较强的市场竞争力，是一家面向国际市场，以研究、制造、加工、维修、销售
航空发动机及零部件生产经营为主业的公司。
公司已通过了 GJB9001A：2001、GB/T19001：2000的质量管理体系的认证，并通过了法国 BVQI 认证机
构对公司航空发动机及燃气轮机零部件制造的 AS9100 的认证，获得了 AS9100 质量管理体系的认证证
书。2005 年公司一次通过了热处理、无损检测等七个项目的特种工艺 NADCAP 审核。公司通过以上各
项体系的认证，标志着公司的质量及特种工艺水平达到世界航空业的先进水平。
经过全公司干部职工的不懈努力，2005 年初被成都市委市政府确定为 2004 年度成都市工业企业五十
强、成都市 2005 年重点优势企业、成都市 2005 年重点出口创汇企业；获高新区“出口创汇重点企业”、
“优秀高新技术企业”和“纳税大户”等荣誉称号；公司连续三年获 GE公司动力系统中国最佳供应商
称号，并获其 2004 年度全球最佳供应商质量奖。
（三）公司控制关系、控制链条及实际控制人
二、公司建立内部会计控制制度的目标和遵循的原则
（一）公司建立内部会计控制制度的目标
1、建立和完善符合现代公司管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制保
证公司经营管理目标的实现；
2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行；
3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为，保
护公司资产的安全、完整；
4、规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；
5、确保国家有关法律法规和本公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部会计控制制度应遵循的原则
1、内部会计控制符合国家有关法律法规、财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及
相关具体规范以及本公司的实际情况；
2、内部会计控制能够约束本公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部会计控
制的权力；
3、内部会计控制能够涵盖本公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程
中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
4、内部会计控制能够保证本公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，
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坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；
5、本公司建立内部会计控制时遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；
6、内部会计控制能够随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完
善。
三、公司的内部控制结构
（一）控制环境
本公司的控制环境反映了管理治理层和管理层对于控制的重要性的态度，控制环境的好坏直接决定着
内部控制制度能否顺利实施及实施的效果。本公司本着规范运作的基本理念，正积极努力地营造良好
的控制环境，主要体现在以下几个方面：
1、对诚信和道德价值观念的沟通与落实
诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。本公司一
贯重视这方面氛围的营造和保持，建立了《员工行为规范》、《员工工作手册》等一系列的内部规范，
并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全方位地得到有效地落实。
2、对胜任能力的重视
本公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和
能力的要求。截止到 2007 年12月 31日，公司员工共计 2298人，其中具有本科及本科以上学历员工
200 人，大专及中专学历员工 675 人。公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后
期培训教育，使员工们都能胜任目前所处的工作岗位。
3、治理层的参与程度
本公司治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以了明确规定。治理层通过其自身的活动并在审计
委员会的支持下，监督公司会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督
用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理，执行是否有效。
4、管理层的理念和经营风格
为规范公司管理层的工作，公司根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，制定了《总经理工作细
则》。公司管理层的各个成员按照总经理授权分管公司不同部门及系统，对公司日常生产经营实施有
效控制。公司每年通过董事会制定公司经营目标及经理的考核办法，实现目标时予以激励，不能完成
目标时予以处罚。
公司经理按照《公司章程》、《总经理工作细则》及其他相关文件、董事会赋予的职权行使职权，未
发现越权行为。公司董事会及监事会能够对公司经理实施有效的监督和制约，“内部人控制”问题得
到有效制衡。
5、职权与责任的分配
本公司采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定职能（包括交易授权）的授权机制，
并确保每个人都清楚地了解报告关系和责任。为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监
督，公司逐步建立了预算控制制度，能较及时地按照情况的变化修改会计系统的控制政策。财务部门
通过各种措施较合理地保证业务活动按照适当的授权进行；较合理地保证交易和事项能以正确的金额，
在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合企业会计准则的相关要求。
6、人力资源政策与实务
本公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，并聘
用足够的人员，使其能完成所分配的任务。
（二）风险评估过程
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本公司制定了“成为世界级航空零部件供应商”的经营目标，并辅以具体策略和业务流程层面的计划
将公司经营目标明确地传达到每一位员工。本公司初步建立了风险评估体系，通过设置投资管理部、
审计部等部门以识别和应对对公司可能遇到了包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响
的变化。
（三）信息系统与沟通
公司为向管理层及时有效地提供业绩报告建立了比较强大的信息系统，信息系统人员（包括财务会计
人员）恪敬职守、勤勉工作，能够有效地履行赋予的职责。公司管理层也提供了适当的人力、财力以
保障整个信息系统的正常、有效运行。公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效地沟通渠道和机
制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履
行其职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对各种变化能够及时采
取适当的进一步行动。
（四）控制活动
公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层在预算、利润和其他财务和经营业绩都有清晰
的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。本公司财务部按照
《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规定，制订了财务管理制度，包括
《公司会计制度》、《公司主要会计政策及会计估计》、《货币资金内部控制制度》等规定，公司已
基本建成了完备的会计管理体系，实现对交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触
与记录使用控制、独立稽核等环节的有效控制。并明确了会计凭证、会计账簿和财务报告的处理程序，
以保证：
（1）业务活动按照适当的授权进行；
（2）交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编
制符合企业会计准则的相关要求；
（3）对资产的记录和记录的接触、处理均经过适当的授权；
（4）账面资产与实存资产定期核对；
（5）实行会计人员岗位责任制，聘用适当的会计人员，使其能够完成分配的任务。这些任务包括：
①记录所有有效的经济业务；
②适时地对经济业务的细节进行充分记录；
③经济业务的价值用货币进行正确的反映；
④经济业务记录和反映在正确的会计期间
⑤财务报表及其相关说明能够恰当反映公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
本公司建立的相关控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触
与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。
（1）交易授权控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，公司内部的各级管理层
必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。本公司在交易授权
上区分交易的不同性质采用两种层次的授权即一般授权和特别授权。对一般性交易如购销业务、费用
报销等业务采用各职能部门和分管领导审批制度；对于非常规性交易，如收购、兼并、投资、增发股
票等重大交易需经董事会或股东大会审批。
（2）责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工作能自
动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务
经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。
（3）凭证与记录控制：合理制定了凭证流转程序，经营人员在执行交易时能及时编制有关凭证，编妥
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的凭证及早送交会计部门以便记录，已登账凭证依序归档。各种交易必须作相关记录（如：员工工资
记录、永续存货记录、销售发票等），并且将记录同相应的分录独立比较。
（4）资产接触与记录使用控制：本公司严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，防止各种实物资
产被盗、毁损和流失。采取定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，以使各种财产安全完
整。
（5）独立稽查控制：本公司专门设立内审机构，对货币资金、有价证券、凭证和账簿记录、物资采购、
消耗定额、付款、工资管理、委托加工材料、账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、
考核。
（6）公司已制定了较为严格的电子信息系统控制制度，在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、
文件储存与保管等方面做了较多的工作。
（五）对控制的监督
本公司定期对各项内部控制进行评估，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，
就能够在相当程度上获得内部控制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或
者指出存在的问题。本公司管理层高度重视内部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取
各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。
四、公司主要内部控制制度的执行情况和存在的问题
（一）基本控制制度
本公司已对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现对公司主要内部控制制度的执行情况
和存在的问题一并说明如下：
1、公司股东大会、董事会、监事会、及董事、监事、高级管理人员内部控制情况
公司股东大会、董事会、监事会均按照《公司章程》的相关规定组成，行使《公司章程》所赋予的权
力，并按照《公司章程》履行义务。公司股东大会、董事会、监事会职责清晰，都制定了相应的议事
规则并得到切实执行。
公司所有董事、监事及高级管理人员任职资格及兼职情况均符合《公司法》、《上市公司治理准则》、
《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规以及《关于提高上市公司质量的
意见》等文件的一般要求。公司全体董事（包括独立董事）、监事及高管人员均切实履行了职责。
2、公司财务控制情况。
财务管理制度主要有《公司会计制度》、《公司主要会计政策及会计估计》、《货币资金内部控制制
度》等，公司已基本建成了完备的会计管理体系，实现对交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录
控制、资产接触与记录使用控制、独立稽核等环节的有效控制。
3、公司对外投资及担保控制情况。
投资管理制度主要有《公司对外投资管理办法》、《公司对外担保管理办法》，公司目前只有四川法
斯特机械制造有限责任公司一家子公司，无其他分支机构。公司对子公司实行严格的管理控制制度，
子公司总经理、财务负责人等重要人员由公司委派，子公司的再投资权集中在公司本部，子公司的财
务、生产、销售数据及时汇总到公司总部，公司总部能够全面和及时的了解异地子公司的生产经营情
况。公司能够对异地子公司实施有效管理和控制，有效控制风险。
4、公司合同管理控制情况。
合同管理制度主要有《公司价格审查办法》、《公司合同管理办法》，合同风险主要来自于价格风险
和履约风险两个方面，对于价格风险，由价格审查办法控制，对履约风险，除了销售和采购部门尽职
调查外，公司还聘请了常年法律顾问，公司所有重要合同签订之前均请专职律师审查，律师无异议后
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方可正式签订，减少了合同纠纷，有效地保证了公司的合法权益不受侵犯。
5、公司内部审计控制情况。
内部审计制度主要有《公司内部审计制度》、《公司内部审计工作程序》、《公司审计条例》、《公
司审计室质量控制制度》等，公司内部稽核和内部控制体制基本完备，能够有效监控公司整体经营风
险。
6、保密制度。
保密制度主要有《信息披露管理办法》，公司未设立专职的保密单位，相关工作由成发集团保密办公
室领导并组织实施，并按照成发集团保密办公室的相关制度执行。
7、公司授权控制。
授权管理制度主要《法人授权管理办法》、《公司经理班子成员分工管理办法》等。
（二）募集资金使用及大股东占用资金情况
公司对募集资金实行严格的管理。公司制定了《成发科技募集资金专户管理办法》，规定募集资金必
须专户管理，专款专用。公司募集资金严格按照招股说明书承诺的以及经股东大会批准变更的项目投
入，变更投向严格经过了董事会及股东大会审批程序，不存在违规占用和挪用募集资金的情况，保证
了募集资金项目的顺利实施。2007年初，公司随 2006 年年度报告发布了《前次募集资金使用情况专
项报告》，由于本公司募集资金投向均是技术改造项目，不便对技改项目分别核算，通过公司整体经
营业绩表现可见募集资金投资已见成效。
公司与关联方除经营性资金往来外，不存在大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利
益的情形。为形成长效机制，公司制订的公司章程明确禁止了大股东及其附属企业占用上市公司资金、
侵害上市公司利益的行为，并且通过内外审计制度、独立董事制度保证执行过程的监督。
（三）公司独立性
公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员全部是专职的，未在股东及其关联企业
中兼职。总体上公司产、供、销、财务会计部门在人员、机构、政策等方面独立于公司的控股股东，
自主经营，对大股东及关联企业不存在依赖。公司资产清晰、权属明确，不存在应过户未过户的资产
情况。从资源共享、提高效率的角度出发，在不损害公司独立性的前提下，公司个别后勤保障性部门
及人员存在与控股股东任职重叠的情况，具体是公司设施保障部部长兼任成发集团规划部部长，在公
司领薪，集团网络信息部部长、主任兼公司网络信息部（在集团公司领薪）部长、主任，集团搬迁建
设指挥部（临时机构）兼公司搬迁建设指挥部（临时机构），公司派出人员在公司领薪，这些机构和
人员的任职和业务对公司独立性不造成损害。
公司搬迁前，生产场地系租用成发集团的土地使用权，在水电气等动能供应方面存在转供关系，在生
产经营上，按照市场原则，公司的部分毛料及工装在成发集团公司采购，同时，成发集团也向公司采
购零部件产品。公司现有的关联交易有四类：1）成发集团向公司订购 6 号航空发动机零部件；2）公
司向成发集团采购水、电、气等动能；3）公司向成发集团采购锻件等毛料；4）公司向成发集团采购
工装器具。公司的所有关联交易合同均经公司董事会审议并提交股东大会批准。总体来说，关联交易
的比重逐渐下降，到 2006 年，关联交易收入占主营业务收入的 16.33%，毛利润占毛利润总额的 2.06%，
对公司生产经营的独立性基本不存在影响。公司自行购地新建厂房实现搬迁，不再存在租赁成发集团
土地情形。
（四）公司透明度
公司的信息披露工作由董事会秘书负责，所有应披露事项均已披露，主动披露的意识良好。截止到目
前为止，尚未发生过信息披露违规情况。
公司按照《上市公司信息披露管理办法》，建立了《信息披露管理办法》。公司定期报告、临时报告
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编报均符合相应编报规则要求。近年来定期报告均及时披露，无推迟的情况，年度财务报告未被出具
非标准无保留意见。
公司董事会秘书依照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求行使职权，
董事会秘书作为公司高级管理人员是公司经理班子的成员，公司董事、监事及高级管理人员均积极配
合和支持董事会秘书工作，董事会秘书能够及时了解和熟悉公司各项重大事项，信息披露质量能够得
到保障。
公司《信息披露管理办法》规定了信息披露保密义务和责任，涉秘人员签定了保密合同，至目前为止，
公司尚未发现内幕信息泄漏事件，亦未发现内幕交易行为。
（五）、公司在内部控制方面存在的问题
1、公司内控制度还需完善
公司目前已建立了一套内控制度体系，但是各项内控制度处于相对孤立的状态，还没有形成动态联动
的多层次内部控制机制，特别是在授权与问责制度，重大事件的报告、传递、审核、披露程序，内控
流程成本与效率规划，经营风险管理，内控流程之间的互动以及例外处理程序等方面都还需要认真研
究并加以改进和完善。
2、董事会及其专门委员会工作有待落实
公司 2003 年设立了董事会专门委员会，并制定了各专门委员会的工作制度，但在董事会专门委员会成
立后，董事会并没有及时调整工作机制，将董事会专门委员会纳入董事会工作的必备程序，因此，尽
管董事会专门委员会设立了，但董事会工作流程却没有变化，忽略了专门委员会的作用。此外，缺乏
董事会专门委员会工作经验也是没有发挥好专业委员会作用的重要因素。
3、投资者关系工作改进
公司于 2003年首次制定《投资者关系管理办法》，当时制订的投资者关系管理办法侧重于做好投资者
及潜在投资者的沟通及信息披露管理。经过几年的发展，特别是在全流通后证券市场已发生了很大的
变化，对投资者关系的认识也了新的发展。现行投资者关系管理办法存在对投资者关系理解片面、被
动的内容比较多、主动的内容少，还没有充分体现出现代投资者关系管理的理念和内容，已有必要进
行修订。改进的主要方向是扩大投资者关系管理范围，将其延伸到利益相关者管理，并完善对公司不
同层面投资者关系管理工作的具体要求。
4、内部控制意识及自觉性还需要提高
有效的内部控制是公司提高管理水平、实施有效风险控制的重要保证，对处于激烈市场竞争和复杂社
会环境下的企业经营保持持续、健康、稳定具有极其重要的重要意义。有效的内部控制一是要建立一
套完善的制度、二是要树立广泛的内部控制意识。客观来看，公司内控制度系统性还不强，有的工作
流程尚未经内控符合性审核，不熟悉内控制度、甚至不知道有关内控要求的情况还时有发生；主观来
看，公司各层对内部控制的价值和重要意义认识差别还很大，还没有养成工作中自觉遵守内控制度要
求的习惯，内控意识还没广泛树立。改进的方向是加强公司各层人员的内部控制制度、意识的宣传、
培训、教育。
五、公司准备采取的措施
本公司现有内部控制制度基本能够适应公司管理的要求，能够为编制真实、完整、公允的财务报表提
供合理保证，能够为公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻
执行提供保证，能够保护公司资产的安全、完整。对于目前公司在内部控制方面存在的不足，本公司
拟采取以下措施加以改进提高：
（一）按照《公司章程》、《年报准则》及中国证监会的《关于作好上市公司 2007年度报告及相关工
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作的通知》的规定及相关要求，结合公司按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关
事项的通知》，2007 年度，董事会对公司内部控制情况进行了多次自查与评估，并针对自查与评估中
存在的问题提出了整改措施及计划，并取得了以下成效：
1、公司按照各次整改中出现的问题提出了整改计划、落实了各项整改任务的具体实施部门和责任人，
为整改的有效进行奠定了基础，目前公司内控制度的整改工作已在公司内部有效开展。
2、公司根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》的相关要求，于 2007 年9 月11日对公
司 2002 年、2003 年度用闲置募集资金投资国债亏损所导致的 253 万元募集资金缺口进行了归位，目
前公司目击资金专项帐户不存在挪用的问题，并且公司将在今后的募集资金使用中继续作好募集资金
专户的管理，切实作到专款专用。
3、针对公司部分董事、监事及高管人员还没有接受过证监会系统、证券交易所组织的培训问题，公司
在 2007 年度安排了部分高管人员的培训，截止到 2007 年 12 月31 日，公司全部高管人员都已安排了
培训，对于还没有安排培训的个别董事、监事，公司将根据培训计划及工作安排尽快安排培训。
（二）根据四川证监局向公司提出的《法人治理综合评价及整改要求的函》的相关要求，公司制定了
《公司治理专项整改意见》，提出了详细的整改措施及计划，四川证监局所提出了整改要求及公司目
前已取得的整改进展情况具体包括：
1、整改要求：公司应进一步加强投资者关系管理工作，落实工作内容及重点；进一步强化内部控制制
度；切实发挥董事会各专门委员会的作用。
根据整改要求及《公司治理专项整改意见》，公司现已开始着手修订公司《投资者关系管理办法》；
公司相关部门对公司现有内控制度的梳理工作也正在开展之中；针对公司董事会各专门委员会不能有
效发挥作用的原因，公司争取在优化董事会议事流程，加大专门委员会的作用等方面入手，对各董事
会专门委员会的议事规则进行修订。现公司已参照相关规定的要求，对董事会审计委员会工作细则进
行了修订，加大了审计委员会对公司年报准备、报送等的审查力度，更好的保证了公司年报的质量和
投资者的知情权。以上整改拟在 08年 3 月底前完成。
2、整改要求：公司应按照《关于进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字[2006]92 号）要求，
在章程中载明制止股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，公司董事会应建立对大股东所
持股份“占用即冻结”的机制。
公司董事会现正根据整改意见函的要求，正在做建立大股东所持股份“占用即冻结”的机制的操作流
程的研究，成熟后将根据公司章程的规定提请相关方面批准执行。以上整改拟在 08 年3 月底前完成。
3、整改意见：根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会主席令第 40 号）要求，公司应立即采取
有效措施，敦促大股东纠正内部刊物《成发报》对公司生产经营重大事项及财务信息的提前报道行为，
规范公司的信息披露。
公司已于 2007 年9 月以书面方式敦促了大股东应立即纠正其内部刊物《成发报》对公司生产经营重大
事项及财务信息的提前报道行为，大股东在收到书面函后，对《成发报》的行为进行了规范，经这一
段时间的了解，目前已不存在此类提前报道的行为。
4、整改意见：公司应根据《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（证监公司字[2007]25
号）要求，建立健全《募集资金管理制度》。对现存的募集资金专项帐户余额缺口，公司应于 2007
年 12 月 31日前如数归还募集资金专户，并在今后的募集资金使用中，切实做到“专款专用，专款专
户”。
公司已于 2007 年9 月11日对公司 2002 年、2003年度用闲置募集资金投资国债亏损所致的 253万元
募集资金缺口进行了归位，目前募集资金专项帐户已不存在挪用的问题，并且公司将在今后的募集资
金使用中，继续做好募集资金专户的管理，切实做到专款专用。
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六、公司对内部控制的自我评估意见
综上述，本公司管理层认为，根据财政部颁布的《内部会计控制规范-基本规范》(试行)及相关具体规
范的控制标准于 2007 年12月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
四川成发航空科技股份有限公司
2008年 1月31 日
公司建立了内部控制制度。
公司设立了名为审计部的内部控制检查监督部门。
公司内部控制检查监督部门有定期向董事会提交内控检查监督工作报告。
审计机构的核实评价意见
内部控制鉴证报告
中瑞岳华专审字[2008]第 347 号
四川成发航空科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审核了四川成发航空科技股份有限公司（以下简称“成发科技”）管理层对 2007 年
12月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。成发科技管理层的责任是建立健全内部控制并
保持其有效性，同时按照财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体规范对
2007年 12月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定。我们的责任是对成发科技截至 2007
年 12 月 31日止内部控制的有效性发表鉴定证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》
和《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和实施鉴证工作，以对
鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试和评价
内部控制系统设计的合理性和执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证
工作为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况
的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果
推测未来内部控制有效性具有一定的风险。
我们认为，成发科技管理层按照财政部颁布的《内部会计控制规范—基本规范（试行）》及相关具体
规范的控制标准于 2007年 12 月 31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
中瑞岳华会计师事务所有限公司 吴玉光、袁刚山
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况
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1、公司于 2007年 3月 7日召开 2006年年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年3月 8
日的中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
(二)临时股东大会情况
1、第1 次临时股东大会情况：
公司于2007 年1 月29 日召开2007 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登
在 2007 年1月 30 日的中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
八、董事会报告
(一)管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况的回顾
报告期公司在全面搬迁的条件下，既顺利实现了整体搬迁并全面恢复生产，也实现了公司主营业务的
进一步发展，公司各级组织管理能力和经营能力经受住了考验，得到极大的锻炼和提高。
报告期内，公司各层精心统筹、齐心配合，公司搬迁工作按照设定的搬迁计划有序的开展，搬迁工作
在即满足了搬迁进度要求的同时，又保证了新老区生产能力以及相应的各项生产许可和质量认证在时
间和范围上的顺利衔接，从而使得公司的生产经营情况在报告期内保持稳定，极好的维护了公司股东
权益和公司信誉。同时，报告期公司以 “成为世界级的航空发动机和燃气轮机零部件供应商”的发展
战略为引领，以“继续扩大外贸产品成熟订单的承揽，同时不断开发新的项目，力争外贸产品的销售
再上一个新的台阶，加快内贸非航空产品的发展，继续扩大市场占有”为 07 年生产经营目标，通过全
体员工团结协作、努力奋战，公司主业继续快速壮大、经营的规模质量效应更加显著、经营效益明显
增长，保持了向发展战略目标快速迈进的势头。
比上年同期，报告期公司主营业务收入增长 22.20%,利润总额增长 56.03%，净利润增长 68.13%，全面
完成了公司年度经营计划目标。
（1）主营业务的分析
从整体来说，公司外贸航空产品快速发展弥补了内贸航空产品因结构性调整带来的对经营上的副面影
响，公司从整体上实现了“主业突出，快速发展”。报告期公司主营业务收入比上一会计年度增长
22.20%。外贸航空产品销售收入比 2006 年增长了 45.36%，占公司主营业务收入的 74.67%，以上数据
反映公司做世界级供应商的发展趋势越来越明朗，公司主业进一步凸显。但是，公司内贸航空产品销
售收入继续下降，其他产品经营基本保持稳定的格局依然没有明显变化，还需在今后的经营中作力突
破。
（2）市场发展趋势的分析
近年来，公司外贸航空产品在保持了较快增长速度的同时，占公司主营业务比重也逐年稳步升高，公
司正在向成为世界级的供应商方向加快前进。
航空产品有很大的发展潜力，具备持续增长的市场空间，经过多年来的积累，我们有信心在航空发动
机和燃气轮机零部件制造业这一代表先进制造水平的领域继续保持持续、稳定的发展。经过公司长期
的努力，公司在外贸产品生产销售和市场等方面都有了长足的进步，并获得客户的一致认可。报告期
内，公司荣获 GE 航空集团授予的“2006 年度成长优胜奖”、“2006 年度成长业绩奖”、GE 能源集团
授予的“2006 年度成长奖”等。但我们清醒地认识到，以世界级供应商标准来看，公司仅处于发展的
初级阶段，仍然存在规模相对较小，市场份额低的问题。内贸航空产品仍然处于新老产品交替阶段，
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综合市场需求及市场体制等诸方面原因，我们认为公司目前内贸航空产品还将处于经营低潮期。公司
其他产品在保持几年的稳定后，产品结构调整初见成效，发展将逐渐加快。
（3）主要经济指标的分析
① 2007 年度公司经营活动的现金流量 5,777 万元，比 2006年度的 4,143 万元增加了 1634 万元，报
告期盈余现金保障倍数为 0.87 倍,主要是因为公司报告期销售规模扩大、货款回收增加所致。
② 报告期银行短期借款 4,400 万元，比上年度减少 72.50%,主要是公司银行借款延长转入长期借款所
致。
③ 存货由期初的 21,399万元增加到 35,969 万元，增长了 68.09%，报告期存货周转率为 1.757,平均
存货周转时间为 205 天，比 2005 年减少 29 天。公司存货的增加，其主要原因是在开发成本中列示房
地产成本 9609 万元及公司生产规模扩大所致。
④ 应收帐款由期初的 14,090 万元增加到期末的 17,061 万元，比期初增长 21.09%，报告期应收帐款
周转率为 4.22,平均应收帐款收现时间为 85 天，比 2006 年度延长 4 天，应收帐款增加的主要原因是
销售规模增加所致；
⑤ 应付票据、应付帐款由期初的 11,221 万元增加到期末的 21,352 万元，增加了 10,131 万元，应收
账款增加了 2,971 万元，应付账款增加额超过应收账款增加额 6,653 万元。报告期内，应付账款增加
的主要原因是销售量增加所需材料增加形成的采购欠款和房地产项目欠款增加所形成；
⑥ 货币资金由期初的 5,160 万元增加到期末的 6,121 万元，小幅增加 18.62%,主要是因为公司销售
量增加所需的配套资金增加所致；
⑦ 报告期期间费用为 7,120 万元，比上一年度上升 57.38%，其中销售费用、管理费用、财务费用分
别比上一年度上升 20.35%、39.84%、172.97%，销售费用的增加主要是因为销售收入扩大导致运输费
用、包装费用、报关费用增加所致,管理费用的增加主要是因为人工成本及新产品研发试制费用增加所
致,而财务费用大幅增加则是因为受报告期人民币大幅升值汇兑损失增加、贷款规模增加和利率提高和
融资租赁费用增加所致。
（4）质量及技术情况
报告期，在公司精心组织下，公司老厂区生产完全符合已取得的各项质量体系标准及生产许可，同时
新厂区也取得了包括 gjb9001a：2001、gb/t19001：2000、as9100 质量管理体系的认证及 nadcap 认证
等各项认证，新老厂区的各项生产许可和质量认证在时间和范围上实现了有效、顺利的衔接。
报告期，中国合格评定国家认可委员会授予公司理化检测中心《CNAS国家实验室》资格，简称“CNAS
实验室”。取得此资格标志着理化检测中心的管理与技术能力已与国际先进标准接轨，具备了按有关
国际认可准则开展检测服务的技术能力，表明了该实验室的检验测试工作在标准化、规范化建设上迈
上了新台阶。
2007年 3 月，公司管理的四川国防区域计量站 6101 校准实验室，通过了国防科工委专家评审组的现
场评审，获得《国防科工委二级计量技术机构行政许可》资格，该实验室取得了国防工业航空产品强
检项目的检定权，该实验室共有 38项国防计量标准（二级），装置与国际计量基准装置同水平（即达
到国家最高标准）。
报告期公司技术中心顺利通过了省级技术中心资格认证，成为四川省省级技术中心。
（5）管理改进的工作
报告期公司坚持“简化、实用、可控、高效、持续改进”的思路，用市场导向的原则引导公司内部各
系统由被动适应转为了主动改进的方向，使公司管理改进成果成效更加显著，有力地支持了公司的发
展。
同时，为适应公司快速发展的需要，进一步完善市场机制及管理体系，按照公司“产品分类、专业分
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工、突出主业、进一步做大做强外贸项目”的总体发展战略和要求，公司完善了原制造一厂、制造三
厂等几个主制分厂的职能，将其改造为产供销体系基本完整，模拟公司运作的经营系统。
（6）技术创新情况
报告期内，公司技术创新投入 3,500 万元，实现四川省技术创新计划立项项目 8 项，新增外贸新产品
研制项目 49个，交付零件 103 个。通过技术创新项目的实施，公司掌握了一批代表先进制造技术水平
的专有技术和制造能力，使公司在技术上了一个台阶。
2、公司 2007 年度主要会计政策变更、重要会计估计的说明
（1）主要会计政策变更的说明
本公司于 2007 年1 月1 日起执行新会计准则。按照新会计准则和中国证券监督管理委员会发布的《关
于做好与新会计准则相关财务会计信息披露的通知》（证监发[2006]136 号）和《公开发行证券的公
司信息披露规范问答第 7 号―新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露》等有关规定，
本公司对以下会计政策进行了变更，并对比较期间的财务报表进行了追溯调整，其中：
①本公司原采用应付税款法核算企业所得税，新会计准则要求采用资产负债表债务法核算所得税。该
项会计政策变更采用追溯调整法，由此调增 2006年度净利润 116,134.95 元；调增 2007年 1 月1 日股
东权益金额 2,896,907.02元。
②本公司对于首次执行日有关资产、负债及股东权益项目的账面余额进行了复核，复核修正结果及年
初股东权益的调节的具体内容包括：
2006年 12月 31 日股东权益（旧会计准则）总额为 462,985,642.83 元，根据新会计准则要求采用资
产负债表债务法核算所得税，公司产生的递延所得税资产 2,896,907.02元，调增 2007 年1 月1 日股
东权益金额 2,896,907.02元；根据新会计准则对合并报表少数股东权益列示的调整，调增 2007年 1
月 1 日股东权益金额 4,936,492.68 元，调整后 2007 年1 月1 日的股东权益总额为 470,818,208.15
元。
（2）重要会计估计的说明。
本年度根据公司部分应收帐款 970,629.99 元回收的可能性和风险分析，对该部分应收帐款未完全按照
帐龄分析法计提坏帐准备，而按全额提取了坏帐准备,该部分依据主观判断的会计估计变化对公司财务
状况和经营结果影响不大。
3、公司董事会审计委员会相关意见
（1）审计委员会对公司年度财务会计报表发表的意见：
①2008年1月7 日，审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表，出具了《关
于公司 2007年度财务会计报表（未经审计）的意见》，具体审阅意见是公司 2007年度财务会计报表
（未经审计）符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。
②2008年 2月 3 日，年审注册会计师出具了财务会计报表的初步审计意见，审计委员会再次审阅了公
司财务审计报表（已审计），出具了《关于公司 2007 年度财务会计报表（已审计）的意见》，具体审
阅意见是同意年审注册会计师对财务会计报表（未经审计）作出的调整事项及形成的财务会计报表（已
审计）。
③2008年 2月 3 日，审计委员会对年度财务会计报表进行了表决，形成如下决议：1、各审计委员会
委员一致同意续聘中瑞岳华会计师事务所有限公司对公司进行 2008 年度财务报告审计、资产验证及其
他相关的服务，聘期一年，审计费用为人民币叁拾万元整(含交通、住宿费用)，同意提交三届董事会
七次会议审议；2、各审计委员会委员一致同意通过公司 2007 年度财务会计报表，同意提交公司三届
董事会七次会议审议。
④2008年 2月 3 日，审计委员会对会计师事务所从事本年度公司审计工作作出了总结：1、公司 2007
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年度财务报表符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；2、公司 2007 年度财务报
表的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出
公司 2007 年度的经营管理和财务状况等事项；3、在提出本意见前，没有发现参与公司 2007 年度财务
报表编制和审议的人员有违反保密规定的行为；4、同意年审注册会计师对财务会计报表（未经审计）
作出的调整事项及形成的财务会计报表（已审计）。
4、对公司未来发展的展望
（1） 2008 年工作重点
①2008 年是公司实现搬迁调整后的第一年，也是全面检验公司搬迁成果，实现公司“十一五”发展目
标的关键一年。在硬件基础条件全面改善的良好基础上，公司将着力全面提升管理水平，特别是全面
提高“6s”管理水平，全面推进“EHS”管理，全面深入推进用精益六西格玛理念对生产和作业流程的
改造等工作，要在经营规模和质量上取得新的进步。
②加强技术改进、突出技术创新工作，稳步扎实推进公司技术队伍建设，持续提高公司技术能力、技
术水平以及行业影响力。
③树立科学发展观，坚持用改革促发展的思路，适时改革公司管理体制使其适应公司发展要求。随着
公司各项业务逐步成长壮大，公司原管理体制已出现了不适应的情况，已到了调整的时机，公司确立
了以逐步实现集团化管理的改革方向，并在新的一年中将加大调整力度，实现公司各项业务协调、快
速的发展，共同推动公司的持续进步。
④加快公司管理制度及业务流程的梳理和完善工作，切实提高公司风险管理能力，适应公司发展的需
要。
（2）2008 年的经营计划
依据公司现时各项基础、生产经营能力、潜力和未来发展计划及各项假设的前提下，结合 2008 年的市
场估计，制定的 2008 年经营计划是：
①主营业务收入 106,000 万元；
②主营业务成本 78,958万元；
③期间费用 14,734 万元。
(二)公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行
营业
业或 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比
营业收入 营业成本 利润
分产 年增减(%) 年增减(%) 上年增减(%)
率（%）
品
行业
航空
发动
机及 增加3.02个百分
560,773,935.56 432,312,633.71 22.91 27.52 22.72
燃气 点
轮零
部件
减少8.80个百分
其它 96,988,250.91 71,659,563.61 26.12 -1.53 11.79
点
产品
内贸 60,727,549.77 57,145,537.19 5.90 -30.88 -33.05 增加3.05个百分
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航空 点
外贸 增加0.83个百分
500,046,385.79 375,167,096.52 24.97 42.10 40.54
航空 点
减少8.80个百分
其它 96,988,250.91 71,659,563.61 26.12 -1.53 11.79
点
2、主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
西南地区 94,101,189.57 -21
华东地区 43,570,000.09 -1
东北地区 8,924,870.32 -36
华南地区 11,283,477.85 -25
其他地区 8,761,133.17 -0.3
美洲地区 399,564,737.72 62.43
欧洲地区 91,556,777.75 -0.34
(三)公司投资情况
报告期内公司投资额为 11,991,900.00 元，比上年增加 6,891,900.00元，增加的比例为 135.14%。
被投资的公司情况
被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例(%) 备注
制造、加工、销售
及维修， 机械设
四川法斯特机械制造有
备及零部件、金属 59.96
限责任公司
制品、非标准设
备、金属结构件等
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金投资项目。
(四)公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错。
(五)董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容
（1）、公司于 2007 年1月 29 日召开二届董事会二十六次董事会会议，经投票表决，以 12 票赞成、0
票反对、0 票弃权通过了以下报告：（一）总经理工作报告； 2006 年年度报告及摘要；（三）2006
年年度资产减值方案；（四）2006年年度财务决算；（五）前次募集资金使用情况说明；（六）2006
年年度利润分配方案； （七）2006 年年度董事会报告；（八）2006 年度重大关联交易执行情况；（九）
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公司高级管理人员 2006年度风险收入方案；（十）公司董事会费用 2006 年年度决算；（十一）公司
2006 年年度内部审计工作报告。。决议公告刊登在 2007 年1 月30 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》。
（2）、公司于 2007 年1月 29 日召开三届董事会一次会议董事会会议，经投票表决，以 9 票赞成、0
票反对、0 票弃权通过了以下议案：（一）选举赵桂斌先生任公司第三届董事会董事长；（二）选举
第三届董事会各专门委员会成员，具体情况如下：战略与决策委员会：主任委员赵桂斌，委员陈锦、
黎学勤、黄庆、刘勇谋；审计委员会：主任委员彭韶兵，委员为黎学勤、刘勇谋；提名委员会：主任
委员赵桂斌，委员黄庆、刘勇谋；薪酬与考核委员会，主任委员黄庆，委员赵桂斌。（三）聘任黎学
勤先生为公司总经理；聘任李志伟先生董事会秘书；（四）聘任蒲伟先生、刘晓青女士、李洁女士为
副总经理；聘任吴华女士为财务负责人；（五）委任王文成先生为证券事务代表；委任曾庆会女士为
内部审计负责人；（六）公司 2007 年度经营计划和投资方案；（七）公司财务会计制度；（八）2007
年年度财务预算；（九）2007 年年度重大关联交易合同；（十）公司高级管理人员 2007 年度薪酬计
划；（十一）公司董事 2007 年度报酬及津贴计划；（十二）公司董事会费用 2007 年年度预算；（十
三）2007 年度向银行申请的综合授信计划；（十四）公司 2007 年年度内部审计工作计划；（十五）
召开 2006 年年度股东大会的决定。决议公告刊登在 2007 年1 月30 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》。
（3）、公司于 2007 年4月 23 日召开三届董事会二次（临时）董事会会议，经投票表决，以 9 票赞成、
0 票反对、0票弃权、0 票回避通过以下议案：（一）公司 2007 年度第一季度报告；（二）固定资产
融资租赁的议案，同意公司与浙江金融租赁公司合作，实施租赁规模为 7,600 万元、租赁期限为 3 年
的固定资产回租融资；（三）关于审议渣打银行提供的综合授信额度的议案， 同意公司使用渣打银行
提供的等值于 2,500 万美元的银行信贷融资业务。决议公告刊登在 2007年 4 月24 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》。
（4）、公司于 2007 年7月 26 日召开三届董事会三次会议董事会会议，经投票表决，以 9 票赞成、0
票反对、0 票弃权、0 票回避通过了以下议案：（一）公司 2007 年半年度报告；（二）对法斯特公司
增资的议案；（三）公司治理自查情况及整改计划报告；（四）公司信息披露管理办法。决议公告刊
登在 2007 年7 月30 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。
（5）、公司于 2007 年 10 月26 日召开三届董事会四次会议董事会会议，经投票表决，以 9 票赞成、0
票反对、0 票弃权、0 票回避通过以下议案：（一）公司 2007年度第三季度报告；（二）变更会计政
策及会计估计的议案，会议决定自 2007 年开始，对公司所采用的低值易耗品摊销方法由“五五摊销
法”变更为“一次摊销法”；（三）向公司控股子公司银行综合授信提供担保的议案，同意为公司控
股子公司四川法斯特机械制造有限责任公司向中国银行申请增加的 2,000 万元综合授信额度提供相应
金额的担保，担保期限为一年。决议公告刊登在 2007 年10月 29日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》。
（6）、公司于 2007 年 12 月28 日召开三届董事会五次（临时）董事会会议，经投票表决，以 9 票赞
成、0 票反对、0 票弃权、0 票回避通过了以下议案：（一）关于审议公司治理专项整改意见的议案；
（二）关于审议公司参与 xp-55 宗地竞拍的议案。决议公告刊登在 2007 年 12 月29 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》。
2、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期召开了两次股东大会，董事会严格在股东大会授权的范围内办事，忠实执行了股东大会决议：
1、报告期执行了《2006年度利润分配方案》。
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四川成发航空科技股份有限公司 2007年年度报告
根据 2007 年3 月7 日公司 2006 年年度股东大会通过的利润分配方案，公司以 2006 年12月 31 日股本
131,296,023股为基数，向全体股东按每股派送现金红利0.140元（含税），共计分配股利18,381,443.22
元，剩余未分配利润结转以后年度分配。2006年度公积金不转增股本。2006 年4月 4 日，公司在《中
国证券报》《上海证券报》《证券时报》上刊登了《分红派息实施公告》，确定股权登记日为 2006
年 4 月10 日、除息日为 2006 年4 月11 日、现金股利发放日为 2006 年4 月17 日。公司同时按照中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司的要求，及时划转足额资金。
2、董事会对股东大会其它各项决议的执行情况
报告期总体上圆满完成股东大会批准的 2007 年度财务预算；关联交易按照股东大会批准的关联交易合
同执行，由于经营规模扩大，关联交易数额随订货（或采购）数量有所变化；报告期独立董事津贴按
照决议的标准足额进行了发放；报告期董事会费用预算节余 114 万元，节约费用的主要原因是严格控
制预算。报告期募集资金严格按照股东大会批准的项目投入，没有发生挪用，募集资金投入技改后形
成的生产能力已发挥出效果，逐步开始体现效益。
3、董事会下设的审计委员会的履职情况汇总报告
二 00 八年一月八日至二 00 八年一月二十一日，岳华会计师事务所委派的审计注册会计师吴玉光、赵
永贵、李金华、陈春雅、王倩对公司 2007 年度财务会计报告进行审计并出具了审计报告。按照《公司
章程》、《公司审计委员会工作细则》的相关规定，为保证审计工作的及时完成及公司年度财务报告
的真实、完整、准确，审计委员会在不干扰会计师事务所按照相关规定行使审计职权的情况下，全过
程参与了审计工作。
同时，按照审计委员会《公司审计委员会工作细则》的相关规定，审计委员会全体委员对公司 2007
年度财务报告（未经审计）、2007年度财务报告（初审）进行了审议，并发表了审议意见及决议，审
计委员会委员一致认为：
1、公司 2007 年度财务报表（未经审计及初审）符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各
项规定；
2、