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航天晨光关于加强上市公司治理专项活动的整改报告
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证券代码：600501 证券简称：航天晨光 编号：临2007—029
航天晨光股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的整改报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整、没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
根据江苏证监局《对航天晨光股份有限公司治理专项检查的监管意见函》（苏
证监函[2007]280 号）的要求，公司专项工作小组就《监管意见》中提出的整改
事项和整改建议，结合公司自查的实际情况以及上海证券交易所《关于航天晨光
股份有限公司治理状况评价意见》，制定了《航天晨光股份有限公司关于加强上
市公司治理专项活动的整改报告》，并经公司二届二十次董事会审议通过。报告
全文请见附件。
特此公告。
航天晨光股份有限公司
董事会
2007 年11 月16 日
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航天晨光股份有限公司
关于加强上市公司治理专项活动的整改报告
根据中国证券监督管理委员会《关于开展加强上市公司治理专项
活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和江苏证监局《关
于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》（苏证监公司字
[2007]104 号）等文件的要求，公司于2007 年5 月正式启动了公司
治理专项活动，先后完成了治理自查、公众评议和江苏证监局现场检
查整改落实等工作。根据江苏证监局《关于做好加强上市公司治理专
项活动整改提高阶段工作的通知》（苏证监公司字[2007]348 号）的
要求，现将公司治理专项活动具体情况汇报如下：
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
1、成立领导小组，制定工作方案： 2007 年5 月，公司成立了
以董事长杜尧先生为第一责任人的专项工作小组，制定了治理专项活
动工作计划，对公司开展治理自查活动进行部署。
2、全面开展自查，制定整改计划：公司根据中国证监会、江苏
证监局的相关通知要求，严格对照《公司法》、《证券法》等法律法
规以及《公司章程》等内部规章制度，对公司治理情况进行了认真、
全面自查，根据自查情况制定了《航天晨光治理专项活动自查报告和
整改计划》，并提交4 月27 日召开的二届十八次董事会审议通过。
3、开设多种途径，接受公众评议：9 月7 日，公司在上海证券
交易所网站以及《中国证券报》、《上海证券报》上公告了《航天晨
光治理专项活动自查报告和整改计划》，并公布热线电话、电子邮
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箱、网络平台接受公众评议。
4、总结自查情况，接受现场检查：8 月16 日至17 日，江苏证
监局对公司进行了关于公司治理专项活动开展情况的现场检查，听取
了公司领导关于治理情况的汇报，检查了公司规范性、独立性和信息
披露等情况，查阅了公司的三会资料、财务资料、内控制度等文件，
并于10 月31 日下发了《对航天晨光股份有限公司治理专项检查的
监管意见函》（苏证监函[2007]280 号）（以下简称《监管意见》）。
5、探讨监管意见，落实整改措施：专项工作小组对《监管意见》
进行集中讨论，根据其中提出的整改意见和相关建议，结合公司自查
的实际情况，及时制定了《航天晨光股份有限公司关于加强上市公司
治理专项活动的整改报告》，针对各项问题提出整改措施。
二、对公司自查发现的问题的整改情况
从总体情况来看，公司法人治理结构基本健全，三会运作比较规
范，内部管理制度比较完备，运行有效。为进一步加推进公司规范运
作，提高公司治理质量，公司在以下几个方面还需要进一步加强和完
善：
1、公司前次募集资金使用个别项目实际效益，未完全达到预计
收益。
整改情况：公司将在前次募集资金使用的基础上，吸收经验和教
训，认真做好本次募集资金项目的管理，提高资金使用效率，严格按
照《招股说明书》的承诺进行建设和营运。整改责任人为董事长、总
经理杜尧先生，公司将充分利用此次募集资金的机会，提高管理水平
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和营运能力，为全体股东创造更大的回报。
2、随着公司经营规模的逐步扩大，期间费用增幅相对利润增幅
偏快，部分影响了经济效益的提高。
整改情况：公司全面推行预算管理，大力开展降本增效活动，公
司全员厉行节约，抑制费用的过快增长；通过再融资有效降低负债规
模，降低公司财务费用的支出；积极申请发行短期融资券，目前已完
成材料申报等前期工作，如果发行成功将会进一步降低公司财务费
用。整改责任人为财务负责人邓在春先生，整改措施部分已完成，公
司将在今后的生产经营过程中严格控制费用的过快增长。
3、新形势下，公司仍需进一步加强投资者关系管理工作。
整改情况：由于资本市场形势的变化、公司重视程度的提高和实
践经验的丰富，投资者关系管理工作的系统化建设水平还有较大的提
升空间。公司设有投资者关系管理岗位，除了通过专人专岗接听投资
者电话咨询、在公司网站开辟投资者关系管理专栏、及时充分地进行
信息披露等多种形式外，公司还将积极学习其他企业的投资者关系管
理工作经验，通过主动拜访股东、邀请投资者来访、召开投资者交流
会等途径，加强与投资者之间的互动沟通，提高公司经营管理的透明
度，建立起公司与股东之间的良性关系。整改责任人为董事会秘书邓
在春先生，公司将在今后的工作中积极探索创新，不断提高投资者关
系管理水平。
4、公司尚缺乏针对管理层的长期激励机制。
整改情况：由于公司属于国有控股上市公司，长期激励机制的建
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立需要国家政策面、特别是国有控股企业长期激励机制相关政策的配
套。另外，公司属于国防军工系上市公司，还需要根据国防科工委关
于国防系上市公司的整体改革思路的进展情况，适时启动有关长期激
励机制的建立。目前，公司要认真学习、领悟国家相关政策的精神，
学习其他已经实施长期激励机制的公司的先进经验，为今后工作的开
展奠定基础。整改责任人为董事长、总经理杜尧先生，目前公司已着
手进行前期准备工作，待相关政策允许时适时启动长期激励机制。
三、对公众评议提出的意见或建议的整改情况
公司在专项治理活动期间，向社会公众设置并公告了投资者咨询
专用电话和电子信箱，听取广大投资者和社会公众对公司治理的评价
和整改建议。在专项活动期间，公司未收到来自投资者和社会公众针
对此次专项活动的评议意见和整改建议。
四、对江苏证监局、上海证券交易所提出的整改建议的整改
情况
（一）整改事项
1、股东大会授权委托书指示不明确。股东委托代理人的授权委
托书存在没有对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃
权票的指示的情况。
整改情况：公司已对股东大会授权委托书的格式进行修改完善，
并将在今后的股东大会通知中公告规范化的格式样本。在以后召开股
东大会时，公司将对登记参会的股东做出专门提示，要求他们按照格
式样本提供规范的授权委托书。
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整改责任人：董事会秘书邓在春先生
整改时间：整改已完成，将在股东大会运作时贯彻执行。
2、存在关联股东没有回避表决的情况。公司第二届董事会第十
五次会议审议《关于公司2007年日常关联交易总额的议案》，关联
董事未回避表决。
整改情况：今后董事会在审议关联交易事项时，将严格履行关联
方回避制度，关联董事回避表决，保障决策的公正、公平。
整改责任人：董事会秘书邓在春先生
整改时间：整改已完成，将在董事会运作时贯彻执行。
（二）进一步完善公司治理的有关建议
1、近年来，公司审计人员主要侧重于基建决算监理及离任专项
审计工作，未对分、子公司的财务、内控进行相关审计。建议加强完
善内审人员对分、子公司的审计。
整改情况：公司内审部门将继续加强内部审计的深度和广度，不
定期对分子公司财务、内控制度的实施、执行情况进行审计，促进各
分子公司规范运作，防范经营风险。整改负责人为董事长、总经理杜
尧先生，公司将在今后的经营发展过程不断加强完善对分、子公司的
审计工作。
2、公司上一届董事会、监事会成员任期已满，建议尽快做好董
事会、监事会成员的换届工作。
整改情况：公司董事会、监事会成员的换届工作已正式启动。10
月24 日召开的二届十九次董事会和二届九次监事会审议通过了下一
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届董事会及监事会候选人名单，该名单将提交2007年第二次临时股
东大会进行审议，审议通过后董事会、监事会的换届工作将全部完成。
整改责任人为董事长、总经理杜尧先生，换届工作预计将在2007年
11月底前全部完成。
3、鉴于公司前次募集资金个别项目实际效益未完全达到预计收
益，建议公司充分利用此次增发募集资金，审慎研究，科学决策，提
高资金使用效率。
整改情况：同本报告第二项公司自查发现的问题的整改情况1。
五、公司治理专项活动对促进公司规范运作，提高公司质量
所起的作用及效果
通过此次公司治理自查活动和监管部门的指导和帮助，公司找到
了自身治理方面存在的不足，明确了整改方向并制定了切实可行的整
改措施，进一步增强了公司全体董事、监事和高级管理人员的依法规
范经营意识，为完善公司治理结构、促进公司持续发展起到积极作用。
公司法人治理的提高和完善是一项长期而复杂的任务，公司将以此次
治理自查为契机，积极探索和创新具有自身特色的公司治理经验和途
径，增强公司的整体竞争力，促进公司持续健康发展。
航天晨光股份有限公司
2007年11月