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南方航空投资者关系管理制度
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中国南方航空股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为规范和加强中国南方航空股份有限公司（以下简
称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，强化公
司与投资者之间长期、稳定的良性互动关系，完善公司法人
治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，实现公司价
值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益，根据《上
市公司与投资者关系工作指引》、《公开发行股票公司信息
披露实施细则》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易
所股票上市规则》和《香港交易所证券上市规则》等有关法
律、法规，并结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露与交
流，运用金融和市场营销的原理加强与投资者之间的沟通，
促进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，实现
公司价值最大化的战略管理行为。
第二章 投资者关系管理的基本原则和目的
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第三条 投资者关系管理的基本原则：
1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主
动披露投资者关心的其他相关信息；
2、合规披露信息原则。公司按照国家法律、法规及证券监
管机构、证券交易所对上市公司信息披露的要求，真实、
准确、完整、及时地披露相关信息；
3、投资者机会均等原则。公司平等对待公司的所有股东及
潜在投资者，避免进行选择性信息披露；
4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和
准确，避免过度宣传和误导；
5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充
分考虑沟通效率，降低沟通成本；
6、互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，
实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动；
7、保密性原则。公司开展投资者关系活动时注意尚未公布
信息及内部信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相
关的内幕交易。
第四条 投资者关系管理的目的：
1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司
的了解和熟悉；
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2、建立稳定和优质的投资者基础，树立公司良好的市场形
象，获得长期的市场支持；
3、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
4、提高公司信息披露的透明度，改善公司治理结构，促进
公司诚信自律、规范运作；
5、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理
念。
第三章 投资者关系管理的对象、内容和方式
第五条 投资者关系管理的工作对象为：
1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
2、证券分析师及行业分析师；
3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；
4、证券监管部门等相关管理机构；
5、其他相关个人和机构。
第六条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主
要包括：
1、公司的发展战略，包括公司发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；
2、法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
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3、公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、
财务状况、经营业绩、新技术的研究开发、股利分配等；
4、公司依法可以披露的重大事项，在符合上市地有关法律、
法规以及不影响公司生产经营和泄露商业机密的前提下与
投资者沟通，包括：公司的重大投资及其变化、资产重组、
收购兼并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲
裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
5、公司企业文化建设活动信息；
6、投资者关心的与公司相关的其他信息。
第七条 投资者关系管理的工作职责主要包括：
1、投资者关系分析与研究工作：统计分析投资者的数量、
构成及变动情况；调查研究公司的投资者关系状况，跟踪反
映公司的投资者关系的关键指标，撰写反映公司投资者关系
状况的研究报告，供决策层参考；
2、信息采集：深入了解公司的运营机制及经营状况；建立
和完善公司内部规范的信息收集、整理流程；参加公司重大
会议；密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动
态；
3、信息沟通：按照有关要求及规定及时、准确、完整地进
行指定信息和重大事件的披露；定期或不定期组织分析师会
议、网络会议及网上路演，邀请投资者、新闻媒体、证券分
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析师及行业分析师参加；回答分析师、投资者和媒体的咨询；
广泛收集公司投资者的相关信息，将投资界对公司的评价和
期望及时传递到公司决策层。
4、信息披露：编制年度报告、半年度报告、季度报告以及
报告文本的设计、印刷、寄送等工作；
5、筹备会议：筹备股东大会、董事会会议；
6、投资者接待：接待机构投资者、证券分析师及中小投资
者来访，并与其保持联络，提高投资者对公司的关注度；
7、公共关系：建立并维护与证券监管部门、证券交易所、
行业协会以及与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业
的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等的良好交流、
合作关系；
8、媒介合作：维护与加强与财经媒体之间的合作关系，正
确引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员接受
媒体的采访；
9、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者专栏，在
网上及时披露与更新公司的信息，方便投资者查询和咨询；
10、危机处理：在公司面临重大诉讼、重大重组、高层人士
变动、盈利大幅波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生
后迅速提出有效的处理方案；
11、有利于改善投资者关系的其他工作。
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第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
1、按境内外上市监管规定做好信息披露工作；
2、股东大会、业绩说明会、路演；
3、在公司网站开辟投资者关系专栏；
4、参加境内外各类分析员会议、资本市场研讨会；
6、邮寄资料；
7、电话咨询；
8、广告、宣传单或其他宣传材料；
9、媒体采访和报道；
10、现场参观；
11、其他符合上市监管规定的沟通方式。
第九条 公司在与投资者沟通时，不得发布尚未披露的公司
重大信息，须避免投资者有机会获得未公开的重要信息。
第十条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广
泛地沟通，并特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低
沟通的成本。
第四章 投资者关系管理部门设置
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第十一条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事
长，董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织、
协调工作。
第十二条 根据公司目前的机构设置情况，董事会秘书办公
室是公司投资者关系管理工作职能部门，在董事会秘书领导
下负责处理投资者关系管理工作。
第十三条 在不影响生产经营和商业机密的前提下，公司的
其他职能部门、公司控股（包括实质性控股）的子公司及公
司全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关
系管理工作。
公司各部门负责人是本部门投资者关系管理支持工作
的责任人。
第十四条 公司可以聘请财经公关公司，协助公司开展投资
者关系管理工作。
第十五条 除非得到明确授权，公司高级管理人员和其他员
工不得在投资者关系活动中代表公司发言。
第五章 投资者关系管理从业人员任职要求和培训
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第十六条 投资者关系管理部门是公司面对投资者的窗口，
从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能：
1、对公司有全面的了解，包括公司的战略、生产流程、管
理、市场、营销、财务、人事等各个方面，能积极主动与相
关职能部门沟通；
2、具有良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计、证券
等相关法律、法规；
3、熟悉证券市场，了解各种金融产品和证券市场的运作机
制；
4、具有良好的品行，诚实信用，具有良好的沟通技巧，有
较强的协调能力和心理承受能力；
5、有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养，比较规
范地撰写各类报告以及相关文件；
6、准确掌握投资者关系工作的内容及程序。
第十七条 公司从事投资者关系管理工作的人员在接待投资
者时，应认真遵守下列行为规范：
1、应当热情对待、耐心解答投资者的问题；
2、回答问题和待人接物时应做到有礼貌、仪态大方；
3、应当尊重每位投资者，平等对待所有投资者；
4、实事求是地反映公司实际经营情况，不应编造相关公司
信息。
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第十八条 从事投资者关系管理工作的人员应服从公司的安
排，参加与投资者关系管理工作有关的知识和技能培训，努
力提高自身素质。
第十九条 董事会秘书将采取适当方式对董事、监事、高级
管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责人进行投资者
关系管理相关知识的培训。
第六章 危机处理
第二十条 公司遇到下列危机事项，应根据中国证监会、上
市地证券交易所和公司章程等法律法规，积极采取应对措
施，以保证投资者了解真实情况：
1、媒体对重大事件的不实报道；
2、重大不利诉讼或仲裁；
3、监管部门的处罚；
4、经营业绩大幅下滑或者出现亏损；
5、其他对证券市场产生重大不利影响的事件。
第二十一条 针对媒体对重大事件的不实报道，公司应按照
下列指导性程序处理：
1、发现有对公司重大事件的不实报道后，应及时向公司董
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事长和董事会汇报；
2、跟踪媒体、判断重大事件的不实报道对证券市场的影响，
争取在影响尚未扩大之前处理问题；
3、当重大事件的不实报道对公司股价产生重大影响时，经
董事长批准，应及时发布澄清公告，必要时可以向交易所申
请临时停牌；若公司或公司管理层负有责任，公司或公司管
理层应当刊登对股东的致歉信；
4、公司董事会应指派专门部门对媒体报道的事项进行调查，
并就报道真实性、解决处理结果，在上报监管部门后，予以
公告。
5、董事会秘书办公室就其事态及时与投资者沟通。
第二十二条 针对出现重大不利诉讼或仲裁危机时，公司应
按照下列指导性程序处理：
1、经董事长批准，及时对有关事件进行披露，并根据诉讼
或仲裁进程进行动态公告。诉讼判决后，应及时进行公告；
2、与相关部门进行沟通，就诉讼判决或仲裁裁定对公司产
生的影响进行评估。若有需要，经董事长批准，进行公告。
3、董事会秘书办公室通过组织召开分析员会议或者拜访重
要机构投资者等途径降低不利影响，及时与投资者沟通，争
取投资者的支持。
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第二十三条 针对监管部门的处罚，公司应按下列指导性程
序处理：
1、收到处罚通知时，应及时公告，
2、公司应根据监管部门的意见进行整改，并就整改措施予
以公告，
3、若公司认为相关处罚不当，由董事会秘书办公室牵头与
处罚内容相关的职能部门或者业务部门配合，根据相关程序
进行申诉，同时就事情的进展和处理结果，予以公告，
4、董事会秘书办公室就相关情况与投资者沟通和通报。
第二十四条 针对经营业绩大幅下滑或出现亏损，公司应按
下列指导性程序处理：
1、由于突发事件对公司经营产生重大影响，应分析原因及
影响程度，并及时公告；
2、预计经营业绩大幅下滑或者亏损时，公司应及时发布业
绩预警公告；
3、在定期报告中应对经营业绩大幅下滑或者亏损进行认真
分析，并提出对策；
4、董事会秘书办公室就相关情况及时与投资者沟通和通报。
第七章 附则
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第二十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、上
市地上市规则的要求以及公司章程执行。
第二十六条 相关法律法规 、上市地上市规则以及公司章程
等发生变化，导致本制度与上述文件的规定相冲突时，董事
会应及时修订本制度。
第二十七条 本制度由董事会负责解释并修订。
第二十八条 本制度自公司董事会通过之日起实施。
中国南方航空股份有限公司
董事会秘书办公室
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