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国电南瑞年报
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国电南瑞科技股份有限公司
600406
2007 年年度报告
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
目录
一、重要提示 ......................................................................... 2
二、公司基本情况简介 ................................................................. 2
三、主要财务数据和指标： ............................................................. 3
四、股本变动及股东情况 ............................................................... 5
五、董事、监事和高级管理人员 ........................................................ 10
六、公司治理结构 .................................................................... 16
七、股东大会情况简介 ................................................................ 19
八、董事会报告 ...................................................................... 20
九、监事会报告 ...................................................................... 31
十、重要事项 ........................................................................ 33
十一、财务会计报告 .................................................................. 38
十二、备查文件目录 ................................................................. 107
1
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
一、重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2、 董事缪军因事委托董事吴明礼，董事张长岩因事委托董事吴明礼 ，董事闫华锋因出差委托董事吴
维宁，经会前审阅相关会议文件并充分沟通，在授权委托书中对会议审议事项发表意见，受托董事根
据委托董事意见进行表决。
除上述授权委托外，其他董事均参加了此次会议，并发表相关意见。
3、江苏天衡会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
4、公司负责人卜凡强，主管会计工作负责人奚国富及会计机构负责人（会计主管人员）李芳声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况简介
1、 公司法定中文名称：国电南瑞科技股份有限公司
公司法定中文名称缩写：国电南瑞
公司英文名称：NARI Technology Development Limited Company
2、 公司法定代表人：卜凡强
3、 公司董事会秘书：方飞龙
电话：（025）83097495
传真：（025）83422355
E-mail：fangfl@naritech.cn
联系地址：江苏省南京市高新技术产业开发区高新路 20 号
公司证券事务代表：章薇
电话：（025）83092026
传真：（025）83422355
E-mail：zhangwei@naritech.cn
联系地址：江苏省南京市高新技术产业开发区高新路 20 号
4、 公司注册地址：江苏省南京市高新技术产业开发区 D10 幢
公司办公地址：江苏省南京市高新技术产业开发区高新路 20 号
邮政编码：210061
公司国际互联网网址：www.naritech.cn
公司电子信箱：stock＠naritech.cn
5、 公司信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》
登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券投资部
6、 公司A股上市交易所：上海证券交易所
公司 A 股简称：国电南瑞
公司 A 股代码：600406
7、 其他有关资料
公司首次注册登记日期：2001年 2月 28 日
公司首次注册登记地点：江苏省南京市高新技术产业开发区 D10 幢
公司第 1 次变更注册登记日期：2003 年10月 9日
公司第 2 次变更注册登记日期：2004 年12月 29日
公司第 3 次变更注册登记日期：2007 年10月 18日
公司法人营业执照注册号：3201911000173
公司税务登记号码：苏国税宁字 320134726079387
公司聘请的境内会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所有限公司
公司聘请的境内会计师事务所办公地址：南京市正洪街 18号东宇大厦 8 楼
2
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
三、主要财务数据和指标：
(一)本报告期主要财务数据
单位:元 币种:人民币
项目 金额
营业利润 113,057,885.99
利润总额 166,510,067.56
归属于上市公司股东的净利润 142,390,507.12
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 122,269,928.71
经营活动产生的现金流量净额 140,569,657.08
(二)扣除非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -128,980.74
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
15,177,794.88
标准定额或定量享受的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 5,505,225.36
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -392,361.87
少数股东权益的影响 -41,099.22
合计 20,120,578.41
(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位:元 币种:人民币
主要会计数据 2007年 2006年 本年比上 2005年
调整后 调整前 年增减(%) 调整后 调整前
营业收入 1,081,527,108.63 897,426,292.87 897,426,292.87 20.51 749,572,243.08 749,572,243.08
利润总额 166,510,067.56 140,082,070.58 138,095,214.27 18.87 115,448,061.72 113,461,205.40
归属于上市公
司股东的净利 142,390,507.12 115,242,948.49 110,652,867.37 23.56 106,079,942.76 102,652,892.60
润
归属于上市公
司股东的扣除
122,269,928.71 110,661,032.30 110,746,307.61 10.49 106,085,075.29 102,658,025.13
非经常性损益
的净利润
基本每股收益 0.58 0.54 0.52 7.41 0.50 0.48
稀释每股收益 0.58 0.54 0.52 7.41 0.50 0.48
扣除非经常性
损益后的基本 0.50 0.52 0.52 -3.85 0.50 0.48
每股收益
全面摊薄净资 增加1.22
15.43 14.21 13.56 14.74 14.08
产收益率（%） 个百分点
3
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
加权平均净资 增加1.34
16.37 15.03 14.30 15.50 14.76
产收益率（%） 个百分点
扣除非经常性
损益后全面摊 减少0.4
13.25 13.65 13.57 14.74 14.08
薄净资产收益 个百分点
率（%）
扣除非经常性
损益后的加权 减少0.38
14.06 14.44 14.31 15.50 14.76
平均净资产收 个百分点
益率（%）
经营活动产生
的现金流量净 140,569,657.08 155,396,783.09 155,396,783.09 -9.54 91,210,060.67 91,210,060.67
额
每股经营活动
产生的现金流 0.55 0.73 0.73 -24.66 0.43 0.43
量净额
2007年末 2006年末 本年末比 2005年末
上年末增
调整后 调整前 调整后 调整前
减(%)
总资产 1,804,398,375.76 1,462,600,708.40 1,466,856,748.15 23.37 1,210,037,341.32 1,219,247,488.24
所有者权益（或
922,924,727.47 810,840,472.83 815,979,680.39 13.82 719,552,524.34 729,281,813.02
股东权益）
归属于上市公
司股东的每股 3.62 3.81 3.84 -4.99 3.39 3.43
净资产
四、股本变动及股东情况
(一)股本变动情况
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
比例 行 送 比例
数量 公积金转股 其他 小计 数量
(%) 新 股 (%)
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 95,202,900 44.79 19,040,580 -8,592,684 10,447,896 105,650,796 41.42
3、其他内资持股 25,307,100 11.91 5,061,420 -30,368,520 -25,307,100 0 0
其中：
境内法人持股 25,307,100 11.91 5,061,420 -30,368,520 -25,307,100 0 0
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
4
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
境外自然人持股
有限售条件股份合计 120,510,000 56.70 24,102,000 -38,961,204 -14,859,204 105,650,796 41.42
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 92,040,000 43.30 18,408,000 38,961,204 57,369,204 149,409,204 58.58
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份
92,040,000 43.30 18,408,000 38,961,204 57,369,204 149,409,204 58.58
合计
三、股份总数 212,550,000 100.00 42,510,000 0 42,510,000 255,060,000 100.00
股份变动的批准情况
（1）2007年 3 月3 日，公司 2006年度股东大会审议通过《关于公司 2006 年度公积金转增股本的方
案》，以 2006 年度末的总股本 21,255万股为基数，向全体股东每 10 股转增 2 股, 共计转增股本为
42,510,000股（每股面值 1 元），实施后的总股本为 255,060,000 股。
（2）2007年 5 月12 日，公司发布《关于国有股权划转获得批复的提示性公告》，公司接到中国证券
监督管理委员会《关于同意豁免南京南瑞集团公司要约收购“国电南瑞”股票义务的批复》（证监公
司字【2007】80 号），中国证券监督管理委员会同意豁免本公司控股股东南京南瑞集团公司因股权行
政划转而增持 2892.24万股本公司股份（占总股本的 11.34％，包括资本公积金转增股本 482.04 万股）
而应履行的要约收购义务。此次划转已经国有资产管理委员会《关于国电南瑞科技股份有限公司国有
股权划转有关问题的批复》（国资产权【2007】130 号）批准。
股份变动的过户情况
(1)2007 年3月 28 日，公司公布《2006 年度公积金转增股本的实施公告》，股权登记日为 2007 年3
月 26 日，除权日（除息日）为 2007年 3 月27 日，新增可流通股份上市流通日 2007年 3 月28 日，该
方案已经全部实施完毕。
(2)2007 年6月 14 日，公司发布《关于国有股权划转完成股份过户登记的公告》，国电南瑞科技股份
有限公司（以下简称“国电南瑞”）控股股东南京南瑞集团公司因股权行政划转而增持 2892.24 万股
本公司股份（占总股本的 11.34％，包括资本公积金转增股本 482.04 万股）之事宜。本次股权划转的
双方（南京南瑞集团公司和南京京瑞科电力设备有限公司）已按照有关规定办理完成股权登记过户手
续。划转后，南京南瑞集团公司合计持有国电南瑞 8965.944 万股，占总股本的 35.15％。
2、限售股份变动情况表
单位:股
年初限售股 本年解除限售 本年增加 年末限售股 限售
股东名称 解除限售日期
数 股数 限售股数 数 原因
南京南瑞集团公司 89,659,440 12,753,000 76,906,440 股改 2007年12月18日
国电电力发展有限公
41,497,356 12,753,000 28,744,356 股改 2007年12月18日
司
黑龙江电力有限公司 4,778,484 4,778,484 0 股改 2007年12月18日
江苏省电力公司 2,892,240 2,892,240 0 股改 2007年12月18日
5
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
云南电网公司 2,892,240 2,892,240 0 股改 2007年12月18日
梧州市添元广告有限
1,446,120 1,446,120 0 股改 2007年12月18日
公司
英大国际信托投资有
1,446,120 1,446,120 0 股改 2007年12月18日
限责任公司
合计 144,612,000 38,961,204 105,650,796 — —
3、证券发行与上市情况
(1) 前三年历次证券发行情况
单位:股 币种:人民币
股票及其衍生 发行价格 获准上市交易 交易终
发行日期 发行数量 上市日期
证券的种类 （元） 数量 止日期
2003年9月 2003年10月
上证 A 股 10.39 40,000,000 40,000,000
24 日 16 日
2003年 9月18 日，经中国证监会“证监发行字〔2003〕115号”文核准，公司 4,000 万股社会公众股
于 9 月24 日在上海证券交易所采用向二级市场投资者定价配售方式发行，发行价为 10.39 元/股，经
上海证券交易所上证上字[2003]126号文批准，该 4,000 万股社会公众股于 2003 年10月 16 日起在上
海证券交易所挂牌交易，股票简称“国电南瑞”，股票代码“600406”，发行后公司总股本为 10,900
万股。
(2) 公司股份总数及结构的变动情况
1）2007年 3 月3 日，公司 2006年度股东大会审议通过《关于公司 2006 年度公积金转增股本的方
案》，以 2006 年度末的总股本 21,255万股为基数，向全体股东每 10 股转增 2 股, 共计转增股本为
42,510,000股（每股面值 1 元），实施后的总股本为 255,060,000 股。
2）2007年 5 月12 日，公司发布《关于国有股权划转获得批复的提示性公告》，公司接到中国证券
监督管理委员会《关于同意豁免南京南瑞集团公司要约收购“国电南瑞”股票义务的批复》（证监公
司字【2007】80 号），中国证券监督管理委员会同意豁免本公司控股股东南京南瑞集团公司因股权行
政划转而增持 2892.24万股本公司股份（占总股本的 11.34％，包括资本公积金转增股本 482.04 万股）
而应履行的要约收购义务。此次划转已经国有资产管理委员会《关于国电南瑞科技股份有限公司国有
股权划转有关问题的批复》（国资产权【2007】130 号）批准。
3）2007年 12 月 13日，公司公布《有限售条件的流通股上市公告》，此次有限售条件的流通股上
市流通 38,961,204 股，上市流通日为 2007 年12月18 日。上市后公司无限售条件流通股份增至
149,409,204股，公司总股本不变。
(3) 现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
(二)股东情况
1、股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 11,282
前十名股东持股情况
质押
持有有限售 或冻
持股比例 报告期内
股东名称 股东性质 持股总数 条件股份数 结的
(%) 增减
量 股份
数量
南京南瑞集团公司 国有法人 35.15 89,659,440 39,045,240 76,906,440 0
国电电力发展股份有限公司 国有法人 16.27 41,497,356 6,916,226 28,744,356 0
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 其他 2.91 7,411,224 未知
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 2.47 6,300,000 未知
中国农业银行－中海分红增利混合型开放式证券投资基金 其他 2.38 6,076,770 未知
中国平安保险(集团)股份有限公司－集团本级－自有资金 其他 2.35 6,001,576 未知
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 其他 2.32 5,905,430 未知
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 其他 1.96 4,991,483 未知
黑龙江省电力有限公司 国有法人 1.87 4,778,484 796,414 未知
通用电气资产管理公司－GEAM信托基金中国A股基金 其他 1.61 4,112,562 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
南京南瑞集团公司 12,753,000 人民币普通股
国电电力发展股份有限公司 12,753,000 人民币普通股
中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 7,411,224 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 6,300,000 人民币普通股
中国农业银行－中海分红增利混合型开放式证券投资基金 6,076,770 人民币普通股
中国平安保险(集团)股份有限公司－集团本级－自有资金 6,001,576 人民币普通股
中国工商银行－中海能源策略混合型证券投资基金 5,905,430 人民币普通股
中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 4,991,483 人民币普通股
黑龙江省电力有限公司 4,778,484 人民币普通股
通用电气资产管理公司－GEAM信托基金中国A股基金 4,112,562 人民币普通股
（1）公司前十名股东中第一大股东南京南瑞集团公
司为本公司的控股股东，南京南瑞集团公司的出资人
为国网南京自动化研究院。（2）公司股东南京南瑞
集团公司和黑龙江省电力有限公司均为国家电网公
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
司的全资或控股子公司。（3）除上述情况以外，未
知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东
之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
办法》规定的一致行动人。
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前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位:股
有限售条件股份可上市交易情
持有的有限 况
序
有限售条件股东名称 售条件股份 新增可上市 限售条件
号
数量 可上市交易时间 交易股份数
量
2008年 12月 18 限售条件详见股改说
12,753,000
日 明书
1 南京南瑞集团公司 76,906,440
2009年 12月 18
64,153,440
日
2008年 12月 18 限售条件详见股改说
12,753,000
日 明书
2 国电电力发展有限公司 28,744,356
2009年 12月 18
15,991,356
日
2、控股股东及实际控制人简介
(1) 法人控股股东情况
控股股东名称：南京南瑞集团公司
法人代表：卜凡强
注册资本：200,000,000元
成立日期：1993-02
主要经营业务或管理活动：电子计算机及配件、机械设备、仪器仪表（制造、销售、服务、出口）；
所属企业自研、自产所需的技术、原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件（除国家规定的一类商品）
进口；电子产品、通信设备（不含卫星地面接收设备）、五金交电（不含助力车及正三轮摩托车）销
售；计算机网络及综合信息资源管理系统、电力信息技术应用系统及产品、电力系统仿真分析及产品
的开发销售、技术咨询服务。
(2) 法人实际控制人情况
实际控制人名称：国网南京自动化研究院
法人代表：卜凡强
注册资本：252,000,000元
成立日期：1973-05
主要经营业务或管理活动：作为国家电网公司电力自动化领域的研究中心，主要从事电力自动化领域
基础理论的研究，其研究成果通过南瑞集团进行产业化
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
(4) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
8
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3、其他持股在百分之十以上的法人股东
单位:元 币种:人民币
法人代 成立日
股东名称 注册资本 主要经营业务或管理活动
表 期
电力、热力生产、销售；电网
经营；新能源项目、高新技术、
环保产业的开发与应用；信息
国电电力发展股份有限公司 周大兵 2,723,884,529 1992-12 咨询；电力技术开发咨询、技
术服务（以下限分支机构）发、
输、变电设备检修、维护；通
讯业务；水处理及销售。
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五、董事、监事和高级管理人员
(一)董事、监事、高级管理人员情况
单位:股
是否在股
年 年 报告期内从
东单位或
初 末 公司领取的
性 年 任期起始日 任期终止日 变动 其他关联
姓名 职务 持 持 报酬总额
别 龄 期 期 原因 单位领取
股 股 (万元)（税
报酬、津
数 数 前）
贴
卜凡强 董事长 男 53 2008-01 是
薛禹胜 董 事 男 67 2001-02 0 0 是
缪 军 董 事 男 51 2004-03 0 0 是
吴维宁 董 事 男 44 2008-01 是
闫华锋 董 事 男 38 2008-01 是
奚国富 董 事、总经理 男 43 2008-01 0 0 33.15 否
张长岩 董 事 男 39 2008-01 是
徐从才 独立董事 男 57 2002-03 0 0 3 否
文晓明 独立董事 男 56 2002-03 0 0 3 否
胡敏强 独立董事 男 46 2008-01 否
吴明礼 独立董事 男 58 2003-01 0 0 3 否
曹铁男 监事会召集人 男 58 2008-01 是
方剑秋 监 事 男 53 2008-01 是
陆明宽 监 事 男 55 2006-07 0 0 是
穆立杰 监 事 女 52 2008-01 是
朱金大 职工监事 男 44 2007-08 0 0 17.24 否
赵金荣 职工监事 男 41 2007-05 0 0 23.16 否
冷 俊 常务副总经理 男 45 2008-01 否
姚建国 副总经理 男 45 2007-02 0 0 31.24 否
方飞龙 董事会秘书 男 40 2007-05 0 0 23.48 否
李 芳 财务负责人 女 34 2007-05 0 0 18.79 否
闵 涛 董事长 男 45 2002-04 2008-01 0 0 33.81 否
朱大新 董 事 男 63 2001-02 2008-01 0 0 是
李国春 董 事 男 47 2002-03 2008-01 0 0 否
王长宝 董 事 男 46 2007-06 2008-01 0 0 是
宋云翔 监 事 男 42 2002-01 2008-01 0 0 是
徐石明 职工监事 男 41 2007-05 2008-01 0 0 23.93 否
合计 / / / / / / 213.80 /
董事、监事、高级管理人员最近 5年的主要工作经历：
(1)卜凡强,董事长，男，53 岁，大学毕业，高级工程师（教授级）。历任国网南京自动化研究院成
套设备制造厂厂长、电网控制研究所所长、国网南京自动化研究院副院长，南京南瑞集团公司成套设
备分公司总经理、电网控制分公司总经理等职，现任国网南京自动化研究院院长、党组书记、南京南
瑞集团公司总经理。
(2)薛禹胜,董事，男，67 岁，中国工程院院士，博士生导师，稳定性理论及电力系统自动化专家，
江苏省优秀研究生导师，高级工程师（教授级），第十届全国人大代表，中国电机工程学会理事、江
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苏电机工程学会副理事长、国际自动控制联合会委员会委员、国际大电网组织第 38 届委员会委员及国
家大电网会议中国国家委员会技术委员会主席。现任国网南京自动化研究院总工程师、南京南瑞集团
公司总工程师，《电力系统自动化》等三个杂志的主编，山东大学特聘教授，12所大学的兼职教授或
博导。
(3)缪 军,董事，男，51 岁，大学毕业，高级工程师（教授级）。历任龙源电力集团公司副总工程
师兼投资部经理；国电电力发展股份有限公司副总经济师兼策划发展部经理，国电电力发展股份有限
公司总经济师。现任国电电力发展股份有限公司副总经理、党组成员。
(4)吴维宁,董事，男，44 岁，大学毕业，高级工程师（研究员级）。历任武汉高压研究所副总工程
师、副所长、所长等职，现任国网南京自动化研究院副院长、党组成员、南京南瑞集团公司副总经理。
(5)闫华锋,董事，男，38 岁，大学毕业，高级工程师（研究员级）。历任国电公司人事与董事管理
部董事监事管理处副处长、华北电力集团公司人事部部长、华北电力集团公司社会保险事业管理局局
长、廊坊供电公司总经理等职，现任国网南京自动化研究院副院长、党组成员、南京南瑞集团公司副
总经理。
(6)奚国富,董事，总经理，男，43岁，硕士研究生毕业，高级工程师（研究员级）。历任国网南京
自动化研究院电网控制研究所副所长、农村电气化研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副
总经理、农村电气化分公司总经理等职，现任国网南京自动化研究院副院长、党组成员、南京南瑞集
团公司副总经理、国电南瑞科技股份有限公司总经理。
(7)张长岩,董事，男，39 岁，研究生毕业，高级工程师。历任龙源电力集团公司项目经理，龙源电
气公司项目经理，龙源人力资源部经理助理（副处级），国电电力发展股份有限公司总经理工作部召
集人，国电电力发展股份有限公司总经理工作部经理助理、副经理，中国国电集团公司总经理工作部
秘书处秘书(副处长)。现任国电电力发展股份有限公司计划发展部副主任（主持工作，正处级）。
(8)徐从才,独立董事，男，57 岁，经济学博士，教授，博士生导师。历任南京经济学院党委副书记、
院长。现任南京财经大学校长、党委副书记、教授，兼任中国人民大学博士生导师。
(9)文晓明,独立董事，男，56 岁，法学硕士，教授，博士生导师。现任南京工业大学党委书记，南
京师范大学教授。
(10)胡敏强,独立董事，男，47 岁，博士研究生毕业，教授、博士生导师。历任东南大学电气工程
系电机教研室主任、系副主任、系主任、东南大学国际合作处兼职副处长、东南大学校长助理、党委
研究生工作部部长、研究生院常务副院长等职，现任东南大学副校长兼研究生院院长。
(11)吴明礼,独立董事，男，58 岁，教授，硕士生导师。现任南京财经大学会计学院副院长，国家
自然科学基金项目评议专家。
(12)曹铁男,监事会召集人、男，58 岁，大学毕业，高级工程师（教授级）。历任国网南京自动化
研究院人事处副处长、处长等职，现任国网南京自动化研究院副院长、党组成员、南京南瑞集团公司
副总经理。
(13)方剑秋,监事，男，53 岁，中央党校大学毕业，高级政工师。历任常州供电局组织科副科长、
科长、常州供电局党委副书记兼纪委书记、无锡供电局党委副书记（主持工作）、党委书记、无锡供
电公司党委书记、苏州供电公司党委书记、副总经理等职，现任国网南京自动化研究院纪律检查组组
长、工会主席、党组成员。
(14)陆明宽,监事，男，55 岁，大学毕业，高级工程师。现任国网南京自动化研究院审计处处长、
南京南瑞集团公司审计部主任。
(15)穆立杰,监事，女，52 岁，专科毕业，高级经济师。历任国电电力发展股份有限公司生产经营
部高级业务经理（副经理工资待遇）、国电电力发展股份有限公司高科技产业部高级业务经理（副经
理工资待遇）、国电电力发展股份有限公司安全生产部经理助理。现任国电电力发展股份有限公司证
券融资部主任助理。
(16)朱金大,职工监事，男，44 岁，硕士研究生，高级工程师（研究员级）。历任国网南京自动化
研究院农村电气化研究所副所长、所长、南京南瑞集团公司农村电气化分公司副总经理、总经理。现
任国电南瑞科技股份有限公司农村电气化分公司总经理。
(17)赵金荣,职工监事，男，41 岁，硕士研究生，高级工程师。历任国网南京自动化研究院系统所
副总工程师、南京南瑞集团公司系统分公司副总工程师。现任国电南瑞科技股份有限公司系统分公司
副总工程师、培训部经理、公司办公室副主任。
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(18)冷 俊,常务副总经理，男，45岁，大学毕业，高级工程师（研究员级）。历任国网南京自动化
研究院电网控制研究所所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司总经理、国电南瑞科技股份有限公司
副总经理、国网南京自动化研究院副总工程师、南京南瑞集团公司副总工程师。现任国电南瑞科技股
份有限公司常务副总经理。
(19)姚建国,副总经理，男，45 岁，硕士研究生,高级工程师（研究员级）。历任国网南京自动化研
究院电网控制研究所副所长、南瑞集团公司电网控制分公司副总经理、本公司电网控制分公司副总经
理、总经理。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理、电网控制分公司总经理、研发中心主任。
(20)方飞龙,董事会秘书，男，40岁，大学本科，高级会计师，中国注册会计师。历任国电南瑞科
技股份有限公司生产管理部副经理（主持工作），现任国电南瑞科技股份有限公司董事会秘书、办公
室主任、证券投资部经理。
(21)李 芳,财务负责人，女，33 岁，硕士研究生，会计师，中国注册会计师。现任国电南瑞科技股
份有限公司财务负责人、财务部副经理。
(二)在股东单位任职情况
任期
任期起始 是否领取
姓名 股东单位名称 担任的职务 终止
日期 报酬津贴
日期
卜凡强 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司 院长、党组书记、总经理 1999-07 是
薛禹胜 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司 博士生导师、总工程师 1994-09 是
缪军 国电电力发展股份有限公司 副总经理 2000-07 是
吴维宁 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司 副院长、党组成员、副总经理 2005-08 是
闫华锋 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司 副院长、党组成员、副总经理 2006-07 是
奚国富 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司 副院长、党组成员、副总经理 2007-11 否
张长岩 国电电力发展股份有限公司计划发展部 副主任 2006-12 是
曹铁男 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司 副院长、党组成员、副总经理 1999-07 是
方剑秋 国网南京自动化研究院 纪律检查组组长、党组成员、工会主席 2007-11 是
穆立杰 国电电力发展股份有限公司证券融资部 主任助理 2006-12 是
陆明宽 国网南京自动化研究院/南京南瑞集团公司审计处 处长/主任 2001-01 是
在其他单位任职情况
任期起始日 任期终止 是否领取
姓名 其他单位名称 担任的职务
期 日期 报酬津贴
徐从才 南京财经大学 党委副书记、校长 2003-09 是
中国人民大学 博士生导师 2001-01
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文晓明 南京工业大学 党委书记 2006-09 是
南京师范大学 博士生导师 1999-07
南京财经大学会 副院长、教授、会计学专业硕
吴明礼 1996-03 是
计学院 士生导师
胡敏强 东南大学 副校长、研究生院院长 2005-06 是
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事、监事、高级管理人员报酬由公司董事会确
定。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司薪酬管理
制度确定。
3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况
不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴
卜凡强 是
薛禹胜 是
缪 军 是
吴维宁 是
闫华锋 是
张长岩 是
胡敏强 否
曹铁男 是
方剑秋 是
陆明宽 是
穆立杰 是
朱大新 是
李国春 否
王长宝 是
宋云翔 是
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国电南瑞科技股份有限公司 2007年年度报告
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 离任原因
闵 涛 董事长 辞职
郑延海 董事、董事会秘书、副总经理、财务总监 辞职
朱大新 董事 辞职
李国春 董事 辞职
王长宝 董事 辞职
宋云翔 监事 辞职
徐石明 职工监事 辞职
范钦南 职工监事 辞职
1、报告期内，公司董事会和监事会进行换届选举，组建第三届董事会、第三届监事会。选举闵涛、薛
禹胜、缪军、李国春、朱大新、郑延海、徐从才、文晓明、吴明礼为第三届董事会董事，其中徐从才、
文晓明、吴明礼为独立董事；选举陆明宽、宋云翔为第三届监事会股东代表监事，范钦南、徐石明、
赵金荣为第三届监事会职工监事。任期三年。
2、报告期内，公司召开第三届董事会第二次会议及公司 2007 年第二次临时股东大会，审议通过《公
司部分董事变更的议案》，因工作变动，同意郑延海不再担任公司第三届董事会董事职务；选举王长
宝为公司第三届董事会董事,任期至本届董事会期满为止。
3、报告期内，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于公司部分高管人员变更的议案》，
因工作变动，同意郑延海不再担任公司副总经理、董秘、财务负责人职务；聘任方飞龙为公司第三届
董事会秘书，任期自上海证券交易所核准之日起至本届董事会期满为止；聘任李芳为公司财务负责人，
任期至本届董事会期满日止。
4、经 2007年第一次职工代表大会审议通过，因工作变动，同意范钦南不再担任公司第三届监事会职
工监事职务；选举朱金大为公司第三届监事会职工监事,任期至本届监事会期满为止。
5、经公司第三届董事会第六次会议及 2008 年第一次临时股东大会，审议通过《关于审议补选公司董
事的议案》，因工作变动，同意闵涛、李国春、朱大新、王长宝不再担任公司第三届董事会董事职务；
选举卜凡强、吴维宁、闫华锋、奚国富、张长岩为公司第三届董事会董事,任期至本届董事会期满为止。
6、经公司第三届董事会第六次会议及 2008 年第一次临时股东大会，审议通过《关于增选公司独立董
事的议案》，选举胡敏强为公司第三届董事会独立董事,任期至本届董事会期满为止。
7、经公司第三届监事会第六次会议及 2008 年第一次临时股东大会，审议通过《关于补选公司监事的
预案》，因工作变动，同意宋云翔、徐石明不再担任公司第三届监事会监事职务；选举曹铁男、方剑
秋、穆立杰为公司第三届监事会监事,任期至本届董事会期满为止。
8、经公司第三届董事会第七次会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举卜凡强先生为公
司第三届董事会董事长职务，任期至本届董事会期满为止。
9、经公司第三届董事会第七次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任冷俊先生
为公司常务副总经理职务，任期至本届董事会期满为止。
10、经公司第三届监事会第七次会议，审议通过《关于选举公司监事会召集人的议案》，选举曹铁男
先生为公司第三届监事会召集人职务，任期至本届监事会期满为止。
(五)公司员工情况
截止报告期末,公司在职员工为 1,098 人,需承担费用的离退休职工为 4 人。注：上述公司员工数
据为合并数据。
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员工的结构如下：
1、专业构成情况
专业类别 人数
技术人员 814
销售人员 144
生产人员 50
行政人员 70
财务人员 20
2、教育程度情况
教育类别 人数
博士 17
硕士 279
本科 609
其他 193
六、公司治理结构
(一)公司治理的情况
本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所的有关要求，建立了
较为完善的公司治理结构和公司治理制度。在报告期以前，公司已经按照中国证监会《上市公司治理
准则》修订了《公司章程》，制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规
则》、《总经理工作细则》、《信息披露制度》、《关联交易决策管理办法》等一系列公司治理制度。
报告期内，公司修订了《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》，制定了《公司董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理制度》。公司治理情况具体如下：
1、股东和股东大会：本公司严格按照有关规定召开股东大会，确保股东能够依法行使表决权。本
公司关联交易公平、规范，关联交易信息及时、充分披露，控股股东没有利用其控股地位在商业交易
中损害公司及中小股东利益。本公司的公司治理结构确保所有股东，特别是中小股东享有平等的权利，
并承担相应的义务。报告期内，公司共召开过四次股东大会，各次会议均符合《公司法》、《公司章
程》的规定。
2、控股股东与上市公司：本公司控股股东认真履行诚信义务，行为合法规范，没有利用其特殊的
地位谋取额外的利益。本公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规
及《公司章程》规定的程序。本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上做到了"五分开"，
公司董事会、监事会及其他公司治理机构依法独立运作。公司关联交易公平合理，公司对关联交易的
定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的披露。
3、董事与董事会：本公司董事严格遵守其公开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行职责。本公
司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求。本公司董事会向股东大会负责，按照法定程
序召开定期会议和临时会议，并严格按照法律、法规及《公司章程》的规定行使职权，注重维护公司
和全体股东的利益。
4、监事与监事会：本公司监事会能够本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司章程》
的规定认真履行自己的职责，规范运作，按照法定程序召开定期会议和临时会议，对公司财务以及公
司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
5、相关利益者：本公司鼓励员工通过与董事会、监事会和经理人员的直接沟通和交流，反映员工
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对公司经营、财务状况以及涉及员工利益的重大决策的意见。本公司尊重和维护银行以及其他债权人、
客户、员工等利益相关者的合法权利，以共同推动公司持续、健康地发展。
6、信息披露及透明度：本公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完
整、及时地披露信息。在报告期内及时完成了 2006 年年度报告、2007 年一、三季报、半年报等定期
报告及 36 个事项的临时公告信息披露工作。本公司认真对待股东来信、来电、来访和咨询，确保所有
股东有平等的机会获得信息；积极与投资者沟通，处理好投资者关系，建立了良好的企业投资者关系，
一年来接待了近 150 人次的投资者访问。
7、开展上市公司专项治理活动：公司通过深入开展上市公司专项治理活动，落实上海证券交易所、
中国证监会江苏监管局对本公司治理情况提出的建议，强化内部审计工作，促进内部审计工作的制度
化和规范化，公司设立内部审计岗位。同时为了加强董事会专业委员会的作用，提高公司治理水平，
公司变更了部分董事会项目决策委员会的人员构成，设立审计委员会，并制定了《审计委员会议事规
则》，提高了我公司规范运作水平，促进了我公司内部控制制度的完善，提升了我公司的公司治理水
平。
(二)独立董事履行职责情况
1、独立董事参加董事会的出席情况
独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 备注
徐从才 8 8 0 0
文晓明 8 6 2 0
吴明礼 8 8 0 0
本公司独立董事涵盖了会计、法律、管理等方面的专家，人员结构和专业结构合理。独立董事本
着对全体股东负责的态度，按照法律法规的要求，勤勉尽职，积极并认真参加公司股东大会和董事会，
为公司的长远发展和管理出谋划策，对公司选举董事、关联交易、资产收购、大股东占用公司资金和
对外担保情况等重大事项发表了专业性独立意见，对董事会的科学决策、规范运作以及公司发展都起
到了积极作用，切实地维护了广大中小股东的利益.
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
1、业务方面：本公司具有独立、完整的业务结构及自主经营能力。
2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、董事会秘书、财务
负责人等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬。
3、资产方面：本公司拥有独立、完整的资产。
4、机构方面：公司建立了完整的组织体系，董事会、监事会和其他内部机构独立运作。控股股东及其
职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系。
5、财务方面：本公司具有健全的财务会计核算体系，实行独立核算，制订了完整的财务管理制度，在
银行开设独立的账户。
(四)高级管理人员的考评及激励情况
本公司董事会根据公司年度工作目标和计划的完成情况，对公司高级管理人员进行考核，并根据考核
结果发放高级管理人员的奖金。目前公司正在逐步建立和完善公正透明的董事、监事和其他高级管理
人员的绩效评价与激励约束机制。
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(五)公司内部控制制度的建立健全情况
1、公司做到了与控股股东的"五分开"，以建立健全完善的法人治理结构，实现了公司与控股股东
之间业务、人员、资产、机构、财务实行五分开；公司股东大会、董事会、监事会相关会议均形成记
录，并制定了董事会、监事会议事规则；董事会全面负责公司经营与管理活动；总经理主持公司的日
常经营管理。
2、公司已按国家有关规定制定了会计核算制度和财务管理制度，并明确制定了会计凭证、会计账
簿和会计报告的处理程序。日常执行中能遵循有关制度和程序的要求。
3、货币资金管理环节：公司已对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，办理
货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。公司已按国务院《现金管
理暂行条例》和财政部《内部会计控制规范--货币资金（试行）》，明确了现金的使用范围及办理现
金收支业务时应遵守的规定。公司采取了所有付款均有授权领导签字审批的内控措施。
4、采购及付款环节：公司已较合理地规划和设立了采购与付款业务的机构和岗位。明确了存货的
请购、审批、采购和验收程序。应付账款和预付账款的支付必须在相关手续齐备后才能办理。生产部
为物资采购归口管理部门，财务部为物资采购的价格控制和资金控制部门，公司同时聘请常年法律顾
问、配备了内部审计员。公司的所有采购业务必须在规定的渠道和控制的价格内，按照公司采购程序
进行。
5、生产环节及成本费用管理：包括拟定生产计划、开出用料清单、储存原材料、投入生产、计算
存货生产成本、计算销货成本、质量控制等。公司已经逐步建立健全预算控制制度和财务分析体系，
及时对比实际业绩和计划目标，并将比较结果用于实际工作方面。但公司仍需要进一步健全全面预算
控制制度，深化成本费用管理，以进一步降低成本费用，提高经济效益。公司在成本费用管理的控制
方面没有重大漏洞。
6、销货及收款环节：公司已制定了比较可行的销售政策，已对合同评审原则、定价原则、信用标
准和条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定。实行催款
回笼责任制，对账款回收的管理力度较强，收款责任一律落实到销售人员，并将销售货款回收率与销
售人员业绩和薪酬的考核相联系。
7、固定资产管理环节及工程项目决策：公司已建立了较科学的固定资产管理程序及工程项目决策
程序。对工程项目的预算、决算、工程质量监督等环节的管理较强。固定资产及工程项目的款项必须
在相关资产已经落实，手续齐备下才能支付。公司先行制定了固定资产管理制度、设备采购管理办法、
基础设施管理程序等一系列制度，从而保证了公司固定资产管理有章可循。验收由公司资产主管部门
牵头，会同质管、财务等部门共同实施，工程项目中不存在造价管理失控和重大舞弊行为，公司已逐
步建立健全了资本性支出的预算控制制度。公司在固定资产管理及工程项目决策的控制方面没有重大
漏洞。
8、关联交易环节：公司已制定了关联交易决策管理办法，根据关联交易金额和比例的审批权限，
分别提交公司董事会和股东大会审议表决，表决过程中，关联董事与关联股东严格履行回避制度，同
时独立董事对于重大关联交易进行事前审查并发表独立意见。各项关联交易定价原则明确，交易价格
合理，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。
9、公司的担保与融资均在董事会的审议批准额度内进行。公司能较合理地确定筹资规模，选择筹
资方式，较严格地控制财务风险，以降低资金成本。公司筹措的资金没有背离原计划使用的情况。公
司对上述筹资业务过程中方案的提出、审批和使用的监督等方面已经作出了专门的规定。但公司仍需
要进一步强化对筹资业务的监督。公司在《公司章程》中明确规定了对外担保的审批程序、被担保对
象的资信标准、股东大会和董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度，
根据董事会和股东大会对对外担保的审批权限，严格履行对外担保的决策和表决程序，严格控制对外
担保风险，维护公司资产安全，保护全体股东的合法权益。
10、投资环节：为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，并根据投资的金额
和比例明确界定股东大会、董事会和总经理的审批权限，公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行
为。
11、公司在防范经营风险和适当估计各项资产损失方面，根据企业会计制度规定和证监会的要求，
制定了各项资产坏帐准备、存货跌价准备、短期投资跌价准备、长期投资跌价准备、固定资产减值准
备、无形资产减值准备、在建工程减值准备、委托贷款减值准备等各项资产减值准备计提和损失处理
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的内部控制制度。各项资产减值准备的计提比例、方法和提取金额，按会计制度规定和公司实际情况
确定。已提取减值准备的资产需要核销时，由公司授权领导批准后方可核销。
12、研发环节：公司设有专门研发中心，进行基础研究、产品设计、技术开发、产品测试、研发记
录及文件保管等相关工作，着重培育公司核心技术和核心产品。
13、人事管理环节：公司制定了员工招聘制度、薪酬考核制度、经营者考核责任制，包括雇用、签
订聘用合同、培训、请假、加班、离岗、辞退、退休、计时、计算薪金、计算个人所得税及各项代扣
款、薪资记录、薪资支付、考勤及考核等。
14、计算机信息系统管理的内控制度：公司制定了网络管理制度、计算机管理制度、计算机安全管
理制度、网络安全管理制度、网站管理制度、涉密（含国家秘密）计算机信息系统保密管理制度、业
务应用系统管理及安全控制等信息管理制度，涵盖下列内容：信息处理部门与使用部门权责的划分；
信息处理部门的功能及职责划分；系统开发及程序修改的控制；程序及资料的存取、数据处理的控制；
档案、设备、信息的安全控制及信息保密责任制、在本公司网站上进行公开信息披露活动的控制。
15、公司设内部审计员，内审员直接对公司管理层负责，行使内部审计职能。内审员对公司及下属
分子公司的购销合同、内部经济责任、财务制度执行情况、基建项目的预决算进行内部审计，并就特
定项目对公司下属分子公司进行不定期的内部财务审计，并向公司管理层负责并报告。管理层能够采
纳内部审计的合理意见，对审计结果进行及时处理，但内部审计工作的广度和深度仍待加强。
16、对附属公司的管理控制：公司现有制度涵盖了分子公司的经营范围，公司的相关业务管理部门
按其业务归口渠道对分子公司实施业务管理，子公司定期向公司董事会提供重大的生产经营决策信息。
包括：子公司设立管理、经理层和经营目标管理、巡检和审计、信息管理、子公司筹资及投资管理等。
17、信息披露制度与投资者关系管理：公司董事会先后制订和发布了公司信息披露管理制度和投资
者关系管理办法，为规范公司信息披露行为、明确公司信息披露责任人、加强公司投资者关系管理工
作奠定了制度基础。公司在日常经营管理过程中，严格遵守信息披露相关制度，明确公司相关人员的
信息披露职责和保密责任，认真履行公司信息披露义务，按照中国证监会和上交所的相关规定，及时、
准确和完整地披露各类定期报告和临时报告，有效地保证了信息披露内容的时效性和有效性，保障投
资者平等获得信息的权利。同时公司积极接待社会公众股东、机构投资者和证券分析师的来电来访，
通过建立公司网站、设立电子信箱、进行媒体报道等多种方式，对公司基本情况、行业发展趋势、产
品及服务、企业文化建设等进行介绍和宣传，加强社会公众股东与潜在投资者对公司的认同感。
公司已根据实际情况建立了满足公司管理需要的各种内部控制制度，并结合公司的发展需要不断进行
改进和提高，相关制度覆盖了公司业务活动和内部管理的各个方面和环节，并得到了有效执行。公司
内部控制制度健全、合理，整体运行是有效的。
(六)公司披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见
本公司不披露董事会对公司内部控制的自我评估报告和审计机构的核实评价意见。
七、股东大会情况简介
(一)年度股东大会情况
1、公司于 2007年 3月 3日召开 2006年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2007 年3 月6日
的《中国证券报》、《上海证券报》。
(二)临时股东大会情况
1、第1 次临时股东大会情况：
公司于2007 年5 月11 日召开2007 年第1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年5 月12 日的
《中国证券报》、《上海证券报》。
2、第2 次临时股东大会情况：
公司于2007 年6 月16 日召开2007 年第2 次临时股东大会。决议公告刊登在 2007 年6 月19 日的
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《中国证券报》、《上海证券报》。
3、第3 次临时股东大会情况：
公司于2007年9月1日召开2007年第3次临时股东大会。决议公告刊登在2007年9月4日的《中
国证券报》、《上海证券报》。
八、董事会报告
(一)管理层讨论与分析
一、报告期公司经营情况的回顾
1、报告期内公司总体经营情况
2007 年度，公司继续保持稳健快速发展的良好势头。研发大楼建设项目竣工投运，实现公司整体
搬迁和集团农电业务资产的收购，公司实力明显增强并为公司下一步发展奠定了基础。公司全面超额
完成年度经营计划，全年实现订货合同额 16.50 亿元，比上年同期的 11.12 亿元增长48.39%；经江苏
天衡会计师事务所审计，按合并口径，公司实现主营业务收入 10.82亿元，较去年同期增加 20.51%，
完成年度预算的109.20%；实现净利润14,239万元，较去年同期增长23.56%，完成年度预算的127.47%，
公司每股收益 0.58 元/股。
回顾 2007 年，公司在市场开拓、科研开发、生产工程、内部管理等方面都获得了显著的成绩。面
向国内、国际市场，公司紧紧抓住行业发展带来的市场机遇，在电网调度自动化、变电站综合自动化
等传统技术和市场的竞争优势地位得以巩固，在轨道交通电气自动化、WAMS、集控站系统、电力市场
技术支持、农电自动化等市场领域取得重大突破，市场竞争优势地位得以加强。坚持自主创新，公司
在科研开发方面取得重大进展，基于标准化平台的电网调度自动化集成系统 OPEN-3000 产品继续保持
国际领先水平，超高压变电站配套技术和新一代高性能、低成本的变电站综自产品研制成功并批量投
产，轨道交通电气自动化、农电自动化新技术研发工作稳步推进；公司积极参与行业技术标准制订，
服务新能源发展、节能减排、行业新技术的风电控制、数字化变电站、轨道交通新技术等专业领域的
相关前瞻性研究开发等工作取得可喜成绩，为公司的发展打下了坚实的基础并继续得到有关主管机关
的科研资金鼎力支持。坚持管理创新，公司治理建设、投资者关系管理、内部资源整合优化、集约化
内部管理、企业文化建设等工作得到加强，员工队伍稳定，内部运行更加规范高效，公司高品质、高
科技的市场形象的得到股东、投资者、监管机构及其他上级机关、客户、供应商的广泛认可和肯定。
2007 年度，公司位列中国软件业务收入前百强企业第 30 位，获批建设江苏省轨道交通电气自动化工
程技术研究中心，进一步确立了公司的行业地位。
面向国内市场，公司围绕特高压电网建设、电网发展和技术改造、城市轨道交通建设的需求，抓
住国家推进有利于保障电网安全、提高电网输送能力、节能减排、轨道交通电气控制的高新技术和先
进产品在电网、轨道交通建设中应用的有利时机，抢占技术制高点，努力占领行业竞争高地，一年来
取得了显著的成绩。中标了一系列有代表性的重点工程，包括：贵州省调及一大批地调 EMS系统，山
西、福建、甘肃、宁夏等 WAMS 系统，武汉大集控系统、苏州 500kv 变电站集控系统、湖南超高压集控
系统、天津滨海及海光寺超高压两个大集控系统，合肥、安庆、乌鲁木齐等配网自动化系统，西北、
陕西、山西、浙江等电力市场支持系统推广项目，江西省调、赣州等电量计费系统；晋东南 1000kv、
新疆乌北 750kv、陕西乾县 750kv 及一大批 500kv、330kv、220kv 高压及超高压变电站综合自动化系
统、青岛 220KV 午山变及江门鹤山 110KV 沙坪变等数字化变电站示范项目；云南、贵州、江苏、陕西、
东北等农网批量县调、变电站综自、PMU、五防系统；上海地铁 10 号线综合监控、伊朗德黑兰地铁延
长线、广州地铁四号线、深圳地铁一号线等轨道交通项目、合宁铁路、江苏省广电大楼 BAS系统；天
津北疆电厂 2×100 万机组网控、中石化青岛大炼油电气监控、云天化集控站、凌海风电场保护监控、
淮安楚州秸秆电厂保护监控等系统。
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面向国际市场，公司坚持自主开拓和“借船出海”并举的海外市场营销方针，公司上下协同努力，
积极探索，一方面制定国际业务管理办法，实施国际市场调研、产品国际论证、对外合作等市场开拓
工作，另一方面积累市场及工程经验，培养一批市场及工程方面的国际型人才，为公司大规模拓展海
外市场积累经验，再一方面加强与国际同行业的沟通和技术交流。中标了泰国、苏丹、赞比亚、印尼、
马来西亚、伊朗、越南等国家的一系列变电站、电厂自动控制和保护系统项目，特别是泰国 MEA15 个
变电站综自项目的中标，完成了公司海外首次直接投标之旅，迈上国际化之路新台阶。
2、生产经营的主要产品及市场占有率情况
公司生产经营的主要产品为：以“基于标准化平台的电网调度自动化集成系统 OPEN-3000”为代
表的电网调度自动化以及相关领域的系列产品，以“NS2000系列变电站综合自动化系统”为代表的变
电站综合自动化及相关领域的系列产品，以“ON2000 配网综合调度自动化系统、CAS2000/E 整合型变
电站自动化系统” 为代表的农电调度自动化、综合自动化以及相关领域的系列产品，以“GKS-9000
分散控制系统”为代表的工业控制自动化产品，以及轨道交通电气及保护相关领域的系列产品，公司
上述产品在国内同类产品中都属于技术较为先进的水平，其中部分产品属于国内技术领先地位，保持
很高的项目投标的中标率。
3、公司主营业务及其经营状况
报告期内，公司继续保持稳健发展的良好势头，所处行业和经营范围保持不变。新增农村电网自
动化业务后,公司主营业务包括电网调度自动化、变电站综合自动化、农村电网自动化、工业控制自动
化产品的软硬件开发和系统集成服务，以及轨道交通自动控制、电力市场商业化运营系统、配电系统
自动化和火电厂监控管理一体化等市场领域。
1) 占主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要产品
单位:元 币种:人民币
营业利润 营业收入比 营业成本比 营业利润率比上
分行业或分产品 营业收入 营业成本
率（%） 上年增减(%) 上年增减(%) 年增减(%)
减少 2.82 个百分
电网调度自动化 318,474,221.20 218,711,652.07 31.33 40.38 46.41
点
减少 5.79 个百分
变电站自动化 409,819,886.06 296,607,813.98 27.62 11.08 20.73
点
轨道交通电气、 增加 3.18 个百分
203,343,190.55 148,830,271.43 26.81 -13.64 -17.24
保护自动化系统 点
农村电网自动化 122,398,605.91 83,491,357.00 31.79
本报告期内，传统变电站自动化产品因同质化商业竞争导致毛利率有一定下降，公司已研制成功
的新一代高新能、低成本变电站自动化产品将有助于稳定并提升其盈利能力，其他产品继续稳步发展。
2）主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减
华东 372,766,666.07 8.51%
华北 183,568,423.49 23.61%
东北 87,358,993.53 150.42%
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西北 90,936,870.86 16.54%
西南 127,637,878.80 31.47%
中南 206,906,828.72 6.83%
合计 1,069,175,661.47 19.37%
4、主要供应商、客户情况
单位:元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 326,996,492.30 占采购总额比重 49.16%
前五名销售客户销售金额合计 184,275,647.71 占销售总额比重 16.95%
5、报告期公司主要资产构成情况
单位:元 币种:人民币
期末数 期初数 本期变动情况
项目名称 占总资 占总资
金额 金额 增减额 增减率
产比例 产比例
应收账款 512,273,807.65 28.39% 355,006,754.90 24.27% 157,267,052.75 44.30%
存货 301,026,443.28 16.68% 237,158,144.47 16.21% 63,868,298.81 26.93%
投资性房产 - - - -
长期股权投资 - - - -
固定资产 169,027,642.16 9.38% 15,887,574.25 1.09% 153,140,067.91 963.90%
在建工程 136,145,025.63 7.55% 232,476,356.73 15.89% -96,331,331.10 -41.44%
短期借款 23,000,000.00 1.27% - 23,000,000.00 -
长期借款 - - - -
本报告期,公司应收账款、存货项目的增加主要由于业务增长及新增农电自动化业务资产所致，固
定资产、在建工程项目的变化主要由于国电南瑞研发大楼及职工宿舍竣工决算转房产、新增加机器设
备及北京研发大楼投入所致。
6、报告期现金流量情况
单位:元 币种:人民币
增减幅度
项目名称 本期数 上年同期数 增减额
%
经营活动产生的现金净
140,569,657.08 155,396,783.09 -14,827,126.01 -9.54
流量净额
投资活动产生的现金净
-202,042,083.65 -119,539,561.07 -82,502,522.58 -69.02
流量净额
筹资活动产生的现金净
21,983,457.50 -23,955,000.00 45,938,457.50 191.77
流量净额
现金及现金等价物净增
-39,478,025.62 11,830,947.89 -51,308,973.51 -433.68
加额
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本报告期，公司经营活动产生的现金流量与经营成果基本正常，销售资金回笼较好，募集资金投
资项目及基础设施投资的现金支出按预定进度实施。筹资活动现金流量较上年同期增长 191.77%，主
要是因为较去年同期比较，本报告期未发生现金分红，同时因江苏省科技厅就公司研究开发的“轨道
交通自动化通用集成平台开发及产业化”给予贴息贷款，因此本报告期发生短期贷款 2300 万元。
7、报告期内公司财务状况及经营成果分析
单位:元 币种:人民币
增减幅
项目名称 期末数 期初数 增减额
度%
总资产 1,804,398,375.76 1,462,600,708.40 341,797,667.36 23.37
总负债 838,787,156.11 617,154,461.52 221,632,694.59 35.91
股东权益 965,611,219.65 845,446,246.88 120,164,972.77 14.21
增减幅
本期数 上年同期数 增减额
度%
营业收入 1,081,527,108.63 897,426,292.87 184,100,815.76 20.51
营业成本 770,246,387.92 623,841,975.54 146,404,412.38 23.47
销售费用 58,816,573.91 47,564,488.45 11,252,085.46 23.66
管理费用 123,725,074.83 97,984,951.01 25,740,123.92 26.27
财务费用 6,461,783.15 9,181,658.93 -2,719,875.78 -29.62
营业外收入 54,159,288.87 22,451,110.85 31,708,178.02 141.23
所得税 17,543,896.15 17,794,934.69 -251,038.54 -1.41
归属于母公司所有者
142,390,507.12 115,242,948.49 27,147,558.63 23.56
的净利润
本报告期，公司财务状况及经营成果良好，资产规模与业务规模同步发展，收入、利润继续保持
环比增长的好势头，市场对软件价值的认可度提高，软件退税工作取得明显进步。
8、主要控股公司的经营情况及业绩
单位:万元 币种:人民币
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润
南京中德保护 电力自动化 电力系统保护控制工程及相关配套工程设
控制系统有限 产品及集成 备、计算机软件的设计、生产、销售和服 5,000.00 23,943.80 1,712.95
公司 业务 务
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轨道交通控制系统及设备和软件、轨道交
通通信交换、通信终端及通信设备（不含
轨道交通电 卫星地面接受设备）；发电、输电、变电、
国电南瑞（北
气化项目的 配电、供电控制系统和设备、计算机软硬
京）控制系统 1,000.00 3,668.91 62.57
产业化和市 件及外部设备、工业自动化仪表、电工仪
有限公司
场化业务 器、电子测量仪器、工业过程控制系统和
装置的系统集成、技术开发、服务、销售
和转让；货物进出口、技术进出口。
南京中德保护控制系统有限公司（以下简称“中德保护”）主要从事轨道交通以及变电站自动化、
ＲＴＵ、故障录波及其它电力自动化技术和产品的开发、销售、工程服务，产品涉足电力系统及电厂、
石化、煤炭及其他行业。通过长期合作，“中德保护”同西门子公司密切配合，共谋发展，不断推出
适合中国广大用户要求的、由西门子公司在德国开发制造的各类世界级名牌产品，以及“中德保护”
自身开发制造的各类高质量产品。几年来，“中德保护”业务发展迅速，已有上百种不同型号与规格
的产品投入市场，其中包括以西门子技术和“中德保护”自有技术为核心的轨道交通项目相关产品。
目前“中德保护”仍然是西门子电力自动化产品在中国的最大代理商之一。
国电南瑞（北京）控制系统有限公司（以下简称“北京公司”）主要从事轨道交通电气自动化产品开
发、销售和系统集成服务，本年度完成了国内第一条综合监控系统北京地铁五号线等系列项目的投运。
为抓住轨道交通行业快速发展机遇，适应其业务特点，共享资源，国电南瑞对所属轨道交通、工业控
制自动化业务进行整合，北京公司将以轨道交通、工业控制专业领域业务为重点发展方向，面向北方
市场谋求发展。
9、报告期公司技术创新情况
公司将科技领先作为企业的立足之本，坚持自主创新，研发工作一直围绕原始性创新、集成创新、
引进消化吸收再创新三个方面展开，汇聚了众多科技精英，培养了一大批行业专家和学术带头人，构
建了完备的自主创新体系。公司的创新体系是理论研究、技术开发、产品研制、工程化持续改进等多
个层面的有机结合，具体由公司研发中心、各专业分公司开发部和各专业分公司工程技术支持部三级
研发机构组成，分别定位于研究开发的不同层次和不同周期，公司形成了从近期到长远发展的理论、
技术和产品创新链。公司一直注重知识产权保护，专利、软件著作权、软件产品登记工作制度化，科
研成果按公司归档流程进行管理，软件的开发流程按国际通行的能力成熟度模型集成（CMMI）进行规
范。
公司技术创新主要围绕主营业务、国家重点支持发展的与公司核心技术密切相关的新能源发展、
节能减排等专业领域范围展开，通过加大研发资金投入、内部挖潜、产学研相结合的外部合作等一系
列创新机制，自主技术创新工作不断取得重大突破，进一步巩固了公司的行业主导地位。报告期内公
司研发费用支出 10，293 万元，占公司营业收入的 9.52%，并积极利用自身技术优势申请各级政府和
主管部门的经费支持，用于扩大研发投入。
公司“基于标准化平台的电网调度自动化集成系统 OPEN-3000”达到了该领域的国际领先水平并荣获
得国家科技进步二等奖，荣获省部级科技进步一等奖 2 项，二等奖 1项、三等奖 2 项，其他奖项 6 项，
申报待批 4项，申请并受理发明专利 6 项，申报软件著作权 24 项，已获得批准 11项，申报并获批软
件产品 28 项。
10、在经营中出现的问题与困难及解决方案
随着电力行业的快速发展，业内国内外竞争对手数量持续增加，中低压变电站综合自动化产品的
同质化竞争，行业招投标规则的变化，必须持续地进行科技创新才能继续保持在相关领域的竞争优势；
另一方面国家特高压电网建设、电力体制改革、新能源发展、节能减排等政策措施的实施，将不断产
生新的要求和市场机会，使公司有机会不断开发新的技术和产品，获得新的市场机遇。
为此，公司坚持自主技术创新，一方面立足电力系统，通过不断提升 OPEN-3000 为代表电网调度
自动化及相关产品、高压及超高压变电站综合自动化产品的技术水平，确保持续竞争优势；研制新一
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代高性能、低成本的中低压变电站综合自动化产品，提升产品盈利能力；加大电网安全稳定运行、提
高电力输送能力的新产品、电力市场、农电自动化、数字化变电站等新技术开发力度，进一步巩固公
司的行业地位。另一方面眼睛向外，着力推进公司产品在电力系统外行业、国际市场的市场拓展，提
高公司营业收入。再一方面着力研发新能源、节能减排控制技术，拓展新业务领域，提升公司核心竞
争能力。
11、新年度经营计划
（A）行业背景分析
2008 年度，国家宏观经济仍将持续稳健发展，建设资源节约、环境友好型社会已成为共识。国家
电网公司“进一步加快电网建设，基本消除电网瓶颈，保证电力输送和分配，满足社会经济发展；优
化电网结构，实现特高压技术自主创新，提升电网技术装备水平；扩大电网资源优化配置能力和范围，
强化电网作为市场载体功能；提高电网安全稳定水平，确保电网经济可靠运行”的“十一五”战略目
标，预期电力行业将持续保持快速发展势头。电力二次设备需求增长要滞后于大规模电源、电网建设，
本着要与一次设备协调发展的原则，要能满足当前全国联网和电力市场化改革对其提出的更高要求，
保障电网的安全稳定运行，进行合理建设。综合判断，我国电网建设将步入新一轮景气周期。随着近
年来电源、电网项目增多，以及技术进步所致客户需求变化，预期电力投资将加快推动以及由于电力
供需平衡的不断改变所致电力二次设备市场需求明显增长，并且该行业的景气周期将更长。
风电是国家新能源政策重点支持的可再生清洁能源。2007年末我国风力发电的装机容量约 500 万
千瓦，预计“十一五”期间，全国风电装机总容量将达到 2000万千瓦，风电设备市场规模将达到 1300
多亿元人民币，风力发电、风电设备制造市场发展前景广阔，整体盈利前景乐观。
轨道交通建设作为国民经济可持续发展的重要物资基础，其在促进国民经济及地区经济快速健康
发展、改善投资环境、强化城市综合服务功能、加强区域交流与协作等方面的积极作用，其发展一直
受到中央和地方各级政府的高度重视和国家产业政策的重点支持。现在全国有 10个城市共有 21 条轨
道交通运营线路，总长约 500 公里。按国家“十一五”轨道交通发展规划，建设轨道交通线路 55 条，
总长度约 1500 公里，投资规模超过 4000 亿元，是世界上最大的轨道交通建设市场。轨道交通电气自
动化技术作为保证轨道交通经济安全运行、支撑轨道交通快速发展的必要基础，拥有巨大的市场。
（B）公司新年度的经营计划
公司计划签订合同 18 亿元（力争 20亿元），计划实现收入 12.76 亿元，同比增长约 18%，计划
实现利润 15,967 万元，同比增长约 12%。计划用自筹资金投入资金 3,000万元，主要用于公司研发大
楼等建设项目尾款和对外投资的支付。计划以公开增发股票方式募集 7.22 亿元资金，用于公司股东大
会批准的预定投资项目，促进公司发展。
为确保完成今年的经营计划，公司将着重做好以下几方面工作：
1）力争公开增发股票，募集资金实现公司跨越式发展
根据公司发展规划，围绕公司主业，拓展业务领域，力争以公开增发股票方式募集资金 7.22 亿元，
按项目投资进度计划投资预定的城市轨道交通指挥中心调度决策系统、风力发电机组控制及风电场综
合监控系统、数字化变电站成套技术、设备及系统、城市轨道交通能馈式牵引供电系统及牵引传动系
统、电力需求侧综合监控设备与运行管理系统、电网商业化运营综合服务支持系统等项目，实现公司
快速扩张。
2）坚持技术创新，以市场为中心努力提高经济效益
按公司业务发展计划，在巩固 2007 年的市场成果的基础上，以进一步扩大市场覆盖面和市场占有
率为目标，保持公司持续健康发展的良好势头。通过大市场建设，资源共享，共同开发，加强定期沟
通机制、市场信息的汇总和相互配合，在老领域寻求新的商机，同时大力开拓新的领域，实现收入增
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长；在巩固项目成本预算成效的基础上，通过对合同考核，成本控制和核算来提高合同质量。继续加
大产品在海外市场的拓展力度，树立公司的国际品牌形象。
坚持公司大研发的发展思路，通过科技创新保持公司的竞争力，充分了解并掌握新的前沿技术，
开拓思维，集中精干人才，着眼长远，前瞻性地思考和定位公司科研开发的发展方向。坚持自主开发
为主、合作开发为辅，积极推进专业化开发模式，提高开发效率，统一开发平台、统一产品硬件外型
设计，加紧研究开发数字化电网、节能发电调度、数字化变电站、风力发电控制、轨道交通调度决策
系统、城市轨道交通车辆再生制动能量逆变回馈技术及装备、电力市场、电力需求侧综合监控设备和
运行管理系统、光电式互感器电气平台等新技术、新产品,累积技术储备和产品储备，进一步巩固公司
在调度自动化领域的领导地位和其他相关领域的持续竞争力。同时力争在国网公司多立项、立大项目，
为继续占领和更多占领技术制高点打下基础；面向各部委、地方政府和网省公司，积极申报当地科技
主管部门的项目并争取资助，加强知识产权保护工作，做好专利、成果的申报。
研发中心和各个分、子公司要在各自专业领域做好今年的研发工作。
3）公司管理再上新台阶
按照“精简、精干、高效”的原则，按照专业分工，本着改进业务流程、提升公司整体运行效率
的原则，完善公司的运行架构，加快部门业务和人员整合步伐，健全内控制度，形成和谐、高效的运
行机制。继续巩固公司去年在整合研发资源、市场资源、管理资源方面取得的成绩，根据事业发展的
新要求，按照业务关系，健全各项管理功能，在全公司范围内进一步整合人力资源和物资资源、信息
资源，实现资源共享，提升公司的核心竞争力。
在研发管理方面：进一步完善公司的研发管理体系，形成研发战略的统一规划，研发工作的统筹
调度，以提升研发人员的创造力和积极性为核心。以提高研发效率为出发点，积极推进专业化开发模
式，深化开发资源共享；加强研发过程监控机制，创造研发人员有效的交流、沟通平台；加大项目经
理的培养力度，有效监督大型项目的研发进度、质量；加大专业技术人才培训力度，提高队伍的专业
技术水平。完善公司目前在研发业务和项目管理上的功能，增强技术评审管理力度，继续推进研发过
程及文档的标准化管理。
在市场开拓方面：要充分调动公司一切可以利用的资源,以营销为主线,打破专业市场的划分界限,
打破公司界限，联手开拓市场，实现不同专业的有机配合,对共同市场客户实行联手攻关，对差异化客
户要协同配合，公司的生产、财务、工程、开发、后勤要围绕市场工作重点，加强协作和配合做好服
务。要着眼重点区域和市场的培养以及国际化发展的需要，通过重点地区办事处和国际业务中心，进
一步拉近公司与重点客户、国际市场的距离，为国内、国际客户提供优质服务。
在内部管理方面：以精简高效为原则，客观面对公司规模发展壮大的实际情况，加强管理功能，
查漏补缺，充实人员，补充职能部门功能的不足与缺陷，本着服从于效率的原则，重新梳理公
司的各项管理工作职能，消除职能交叉、重复劳动，解决职责不明晰的问题，消除管理真空
地带，使现有资源达到最大效能。要大力倡导团结协作的工作氛围，各部门要加强协作，换位思考，
寓管理于服务中，提高服务品质和质量。
在工程服务方面：进一步增强工程服务体系，改进公司工程服务管理工作水平，加大工程人员技
能培训力度，推进一专多能，通过提高服务效率挖掘效益。健全突发事件预防机制、应急机制和反应
机制，提高处理突发事件能力。加强工程管理和质量控制，充分重视产品质量及售后服务，提高工程
人员技术熟练程度，加强责任心和维护公司形象方面的培养；加强员工市场化思维的培养，坚持领导
干部重大项目领导亲临现场巡察，加强对现场工程服务工作的监督，保证一线服务情况反馈的及时性
和准确性，坚持重大事项报告制度，发挥客户服务热线作用，重要客户要多沟通，确保公司及时为客
户解决好后顾之忧；积极推进各类产品区域服务模式，为客户提供本地化服务，为员工创造和谐温馨
的休息和生活场所，达到凝聚员工，降低运营成本，提高服务效率的目的。
在质量管理方面，在去年建立质量、环境和职业健康安全“三标合一”认证体系的基础上，完善
现有体系文件，加强三个管理体系队伍的建设，加大对体系的运行情况的过程控制和监督检查，做好
质量体系的维护工作，确保质量体系有效运行。随着公司产品市场逐步跨出本行业和走向国际，未来
用户可能会提出新的规范和要求，公司将重点宣传和启动 CMM 软件行业认证体系，探讨卓越绩效管理
模式。
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3）坚持全面预算管理，实行集约化管理
坚持全面预算管理制度，进一步细化预算管理范围，加大预算管理力度，加强内控机制建设，围
绕费用与成本管理，实行精细化的预算管理，尽可能将预算落实到部门和个人，同时加强过程控制分
析，大宗费用在公司平台上统一控制政策并落实实施，通过管理出效益，将预算纳入考核体系，以预
算为基础推行工效挂钩。
着力推进内部管理信息化工作，切实发挥财务指标的决策与评价作用，进一步加强成本费用管理
工作，巩固和坚决贯彻在费用、成本管理方面已经取得成效的制度和方法，深入推进和深化、细化已
经开展和实施的管理举措，尽可能实现管理过程的全面数据化。
进一步整合公司资源，加强采购成本和生产过程控制，降低成本增效益。在巩固统一招标采购、
设备选型、第三方监督、内部沟通等制度成效的基础上，积极推进专业化作业模式，提高作业效率和
作业效果；加强工程设计、生产进度计划协调的力度，确保生产的保质保量按计划完成，并尽量缩短
加工周期。对新产品的开发要加强跟踪，协调好新产品试制、预投和推广工作。
4）关心职工长远利益，实现企业和个人双赢
公司要始终坚持“以人为本”作为事业发展的基石，坚持可持续发展观和科学发展观，强调员工
利益和企业利益一致。围绕“人才”这个核心，开展企业文化建设。要做好员工职业生涯规划，坚持
人才梯队的培养，设身处地的考虑职工生活、工作、个人发展的实际需求，努力改善职工的福利，切
实发挥党政工团的组织能力，主动、热情的关心员工利益，关注员工发展。一方面要切实解决好职工
的生活、福利、出行、休息、安居等基本问题，另一方面确实要从机制上真正形成全体职工对企业的
归属感，积极探索股权激励机制，关心职工长远利益，实现企业和个人共同发展。
(二)公司投资情况
被投资的公司情况
占被投资公司
被投资的公司名称 主要经营活动 权益的比例 备注
(%)
南京中德保护控制系统有限公司 电力自动化产品及集成业务 63 公司控股子公司
国电南瑞（北京）控制系统有限公 轨道交通电气化项目的产业化
62 公司控股子公司
司 和市场化业务
电力系统控制工程及相关配套 公司控股子公司的联营
南瑞航天（北京）电气控制技术有
工程设备、计算机软件的设计、 35 企业，正办理工商登记
限公司
生产、销售、服务和出口等。 中。
1、募集资金使用情况
1)、公司于2003 年通过首次发行募集资金 396,442,679.70 元，已累计使用 376,928,825.26 元，其
中本年度已使用 89,828,874.80 元，尚未使用 19,513,854.44元。尚未使用募集资金经公司 2008 年第
一次临时股东大会批准全部用于补充公司流动资金。
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2、承诺项目使用情况
单位:元 币种:人民币
是 是
是 否 否
否 符 符
变 合 合
承诺项目名称 拟投入金额 实际投入金额 预计收益 产生收益情况
更 计 预
项 划 计
目 进 收
度 益
电力商业化运营
75,000,000.00 否 75,000,000.00 36,030,000.00 27,209,490.48 是 否
技术支持项目
配电系统自动化
75,000,000.00 否 67,784,911.29 39,080,000.00 11,876,975.24 是 否
项目
轨道交通电气化
自动化及综合监 81,000,000.00 否 81,000,000.00 46,540,000.00 53,229,899.94 是 是
控
火电厂监控管理
89,210,000.00 否 82,143,913.97 49,420,000.00 29,032,150.96 是 否
一体化
农村电网自动化
71,000,000.00 是 71,000,000.00 9,500,000.00 25,354,463.83 是 是
系统
合计 391,210,000.00 / 376,928,825.26 106,630,000.00 146,702,980.46 / /
本报告期，公司完成电力商业化运营技术支持项目、配电系统自动化项目、轨道交通电气自动化
及综合监控、火电厂监控管理一体化、农村电网自动化系统等项目的投入。
1）截止本报告期末，电网商业化运营技术支持系统项目累计实现收益约 2,721 万元，低于预计收
益，主要原因是前期国家电力市场建设趋缓，目前国家三级电力市场建设全面启动，市场需求旺盛，
截止报告期末，公司该项目的在产合同计 9,311 万元，大部分将于 08 年实现收益。
2）截止本报告期末，配电系统自动化项目累计实现收益约 1,188 万元，低于预计收益，主要原因
系由于前几年国家电力发展政策的调整，项目的生产环境、市场环境较论证时已发生了较大的变化，
主要体现在配网自动化市场暂时萎缩，项目数量暂时减少。从 2006 年下半年开始，国网公司及南网公
司都在开始制定新的配网自动化技术政策，为下一轮大规模启动配网项目做准备。
3）截止本报告期末，完成火电厂监控管理一体化系统项目。该项目累计实现收益约 2,903 万元，
低于预计收益。主要原因一是 2002年 11 月我国电力体制改革初步实现了厂网分离，使得原有的市场
格局与可研预测比发生了较大的变化；二是近年来，国家大力推行节能减排的发展战略，逐步对小火
电机组实施关停，加之由于前阶段我国电厂建设高峰已过，使得该项目失去了较好的市场机会。
3、资金变更项目情况
单位:万元 币种:人民币
变更后项
变更后的项目名 对应原承诺项 实际投入 产生收益 是否符合 是否符合
目拟投入 预计收益
称 目名称 金额 情况 计划进度 预计收益
金额
农村电网自动化 农村电网自动
7,100 7,100 950 2,535 是 是
系统项目 化系统项目
合计 / / /
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为避免技术和市场开发风险、同业竞争，公司变更原募集资金项目中“投资 7,100 万元建设农村
电网自动化系统项目”的实施方式，以收购控股股东南瑞集团的农电自动化业务相关资产的方式实施。
公司第三届董事会第二次会议审议通过《关于变更部分募集资金用途的预案》，并于 2007 年6 月16
日经 2007 年第二次临时股东大会审议通过，程序符合相关规定，内容合理、恰当。
4、非募集资金项目情况
经公司 2004年年度股东大会批准，以公司承诺的部分募集资金投资项目可研报告中的基础设施部
分募集资金及公司自筹资金计 16,897 万元，投资建设国电南瑞研发大楼和购置北京中关村软件园
“D-R7”地块土地使用权及大厦的产权用于公司发展所急需的研发及产业化基地建设；经公司 2006
年第一次临时股东大会批准，以自筹资金追加投资 11,000万元。
本报告期内，国电南瑞研发大楼竣工投运，完成工程决算审核以及固定资产交付手续，根据江苏
天衡会计师事务所有限公司2008年1月10日出具的天衡审字[2008]32号国电南瑞科技股份有限公司
基本建设工程财务决算审核报告，本期交付