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华夏银行关于公司治理专项活动的后续工作报告
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华夏银行股份有限公司
关于公司治理专项活动的后续工作报告
2007 年初上市公司治理专项活动开展以来，本行根据中国
证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》
(证监公司字〔2007 〕28 号)和北京证监局《关于北京证监局开展
辖区上市公司治理等监管工作的通知》(京证公司发[2007]18 号)
等文件的要求和部署，本着严谨认真的态度，严格对照有关法律
法规、部门规章，全面审视公司治理的各个环节，认真有序地开
展了公司治理专项活动。
在公司治理专项活动领导小组的领导与督促下，经过全行范
围内的全面自查与认真总结，形成了《华夏银行股份有限公司公
司治理专项活动自查报告》，于2007 年6 月11 日提交本行第四
届董事会第二十次会议审议通过。该自查报告已报送北京证监局
和上海证券交易所，经审核后按照要求于2007 年6 月16 日在上
海证券交易所网站和上海证券报、中国证券报、证券时报予以公
布。
2007 年下半年，本行采取了进一步深化制度重整、开展合
规尽职教育等措施，切实加强了内控制度建设，加强了信息披露
的及时性，积极开展投资者关系管理工作，规范股东大会和董事
会运作，公司治理水平明显提高。结合自身整改情况，形成了《华
夏银行股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告》，于
2007 年12 月26 日提交本公司第五届董事会第三次会议审议通
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过并于2007 年12 月28 日在上海证券交易所网站和《上海证券
报》、《中国证券报》、《证券时报》予以公布。
此次按照中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》
要求，本行积极落实公司治理专项活动的后续工作。现对公司治
理整改报告中所列事项截至2008 年6 月30 日的整改情况说明如
下：
一、整改事项：董事会和监事会构成未达到有关要求。
整改情况：本行第五届董事会和第五届监事会已于2007 年
9 月28 日完成换届，董监事人员比例符合要求。已整改完毕。
二、整改事项：信息披露事务管理制度需修改完善。
整改情况：本行已根据监管法规规章修订完成了《华夏银行
股份有限公司信息披露工作制度》，该制度于2007 年6 月28 日
经第四届董事会第二十一次会议审议通过。已整改完毕。
三、整改事项：部分离行责任人未处理到位。
整改情况：本行修订完善了《华夏银行员工违规行为处理办
法》（华银发〔2007 〕223 号），制定了《华夏银行员工违规行为
处理操作规程》（华银发〔2007 〕506 号），完善了对离行责任人
处理的制度依据和操作程序，从制度上有效解决了对离行责任人
处理不到位的问题。在制度执行方面，加大了对分行责任追究工
作的培训、检查、指导力度。各分行严格按照有关规定对需要处
理的离行人员进行了处理。已整改完毕。
四、整改事项：本行内部控制存在的其他需改进的方面。个
别业务制度仍需进一步完善。主要表现是个别制度要求与业务系
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统不匹配、部分制度修订不及时、部分制度对相关环节的规定不
具体、个别制度之间缺乏一致性等。授信业务方面存在贷款“三
查”不到位、个别授信评级不准确等现象。会计管理方面存在个
别交接登记簿记录不全、个别会计人员未持证上岗等基础管理类
问题。内部稽核监督方面，存在稽核人员配备不足、稽核监督频
率、深度和广度不够等现象。
整改情况：
（一）深化制度重整工作。
2007 年底，本行制度重整工作已基本完成。通过制度重整，
本行制度与监管规范、制度与制度、制度与授权、制度与系统间
相互一致的问题基本解决，完成了从部门制度到流程制度的转
变，业务制度制定质量有了进一步提高。
（二）完善内控整改的长效机制。
总行及28 家分行均已成立了合规部，指定专人负责包括内
控在内的整改工作，整改机制已基本建立。
（三）加强全面风险管理。
1、进一步强化信用风险管理。
2007 年7 月10 日，本行原则通过了《华夏银行小企业客户
授信业务管理暂行办法》和《华夏银行小企业客户信用评级暂行
标准》，明确先对两个办法的实施实行先期试点，根据试点行情
况再逐步正式实施。目前，行内有关部门已根据中国银监会小企
业授信业务指导意见、本行2007 年信贷政策委员会第3 次会议
意见，结合信用风险体制改革新流程，完成了对上述两个办法的
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修改、完善，正在履行行内审批程序。
根据德意志技术援助工作进程，在德意志银行专家指导下，
本行已经完成了公司业务违约概率的测算和违约损失率所需数
据的补充完善工作。经初步测算和研讨，本行已基本确定了信用
评级模型架构，德意志专家正在据此对前期建立的违约概率模型
各项系数进行修正，并开展对违约损失率的测算。预计将于2008
年下半年进入到评级模型的系统开发阶段。
2、强化操作风险管理。
操作风险管理组织架构已经得到董事会批准，逐步在全行建
立操作风险独立、垂直、集中的矩阵式管理体制。2008 年4 月
22 日本行成立了市场与操作风险管理部，将在总行各业务部门
实行专业线条管理，设立风险控制岗位，配备兼职操作风险控制
经理，并将出台操作风险管理政策、程序，识别、计量、监测和
控制全行操作风险。原则上已完成整改。
3、建立信息科技风险管理体系。
本行根据银监会《银行业金融机构信息系统风险管理指引》
的要求，制定了《华夏银行信息系统风险管理办法》；对信息系
统进行安全评估；按照要求，将信息系统等级保护定级状况上报
人民银行；细化运行维护的各项操作管理并严格执行，确保信息
系统安全稳定运行。已整改完毕。
（四）加大稽核监督力度。
本行稽核垂直化体制改革工作已基本完成，已建立了总行稽
核本部、6 家区域稽核分部、22 家派驻稽核办公室的三级组织架
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构，实现了内部稽核全系统垂直化管理。在充分评估现有稽核系
统制度的全面性、适宜性和有效性的前提下，制定了《华夏银行
稽核制度建设框架》，对拟新建、修订和更新完善的制度进行了
系统梳理。在业务开展过程中，不断完善“流程化”稽核工作模
式，按照计划编制、现场检查、督改、评价、总结等工作流程有
序开展稽核工作。同时，加强系统组织推动和过程控制，采用工
作单、交办单等形式，明确各层级具体工作事项的目的、内容、
考核标准、责任人和完成时限，有力地保障了各项行政工作的高
效运行。2008 年上半年共进行27 项现场检查；125 人次离任、
强休及岗位轮换稽核；6 次全行性存款真实性稽核；组织开展涉
及28 家分行、22 个总行专业管理部室、8 项稽核项目的督改工
作；2 期非现场风险监测。稽核工作按计划执行，质量与效率明
显提高。已整改完毕。
五、整改事项：信息披露的及时性及投资者关系管理工作力
度有待加强。
整改情况：2007 年7 月-2008 年6 月，本行共披露了39 项
临时报告，包括三会决议公告、有限售条件的流通股上市流通公
告、澄清公告、股权变更公告等。公告内容完整准确，披露及时，
符合各项监管要求要求。同时，邀请上海证券交易所专家度对本
行中高层领导及相关业务人员进行了信息披露与投资者管理管
理的专项培训，参训人员对相关监管要求认真进行了学习，提高
了对上述工作的认识。
本行制定完善了投资者工作服务计划方案，加强了投资者关
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系管理的基础工作，及时更新充实我行网站“投资者关系”相关
内容。于2008 年5 月初举办了与机构投资者的见面会，多家机
构参会，获得市场认可。
本行将严格遵循有关法律、法规及监管部门的要求，切实落
实各项整改措施，进一步完善和提高公司治理水平。
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