注：只有部分公告可以进行谷歌全文检索
☆最快的看公告方法☆ 东睦股份(600114) 公告 行情（A股/H股/红筹股）
此为转换后的公告全文，有可能出现乱码、排版错乱、文字丢失等现象，您可以点击此处查看正式的PDF全文公告。
东睦股份信息披露事务管理制度
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
东睦新材料集团股份有限公司 信息披露事务管理制度
东睦新材料集团股份有限公司
信息披露事务管理制度
（第三届董事会第九次会议2008 年7 月28 日审议通过）
第一章 总 则
第一条 为了规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，切实保护公司、股东
及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》等法律、法规、规章、规范性文件，以及《上海证券交易所股票上市规则》关于上市公
司信息披露的有关规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。
第二条 本管理制度的使用范围：公司本部、公司控股 50%以上的公司，部分条款适用
于控股或参股本公司的股东。
第三条 本管理制度所称“信息”是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息以
及中国证券监管部门要求披露的信息；本管理制度所称“披露”是指在规定的时间内，在规
定的媒体上，以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并按规定报送中国证券监管部门。
第四条 本管理制度由公司董事会负责实施，公司董事长作为实施信息披露事务管理制
度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。
第五条 本管理制度由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务管理制度的实
施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需
要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上海证券交易所报告。经
上海证券交易所形式审核后，发布监事会公告。
第二章 信息披露工作的基本原则
第六条 公司应当及时、真实、准确、完整、公平地披露信息，不得有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，并将公告及相关
备查文件在第一时间报送上海证券交易所。
第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息
的及时、真实、准确、完整、公平。不能保证报告内容真实、准确、完整的，应当在公告中
作出相应声明并说明理由。
第八条 公司的董事、监事、高级管理人员和其他知情人在信息披露前，应当将该信息
的知情者控制在最小范围内，不得泄露公司内部信息，不得进行内幕交易或者配合他人操纵
公司股票及其衍生品种的交易价格。
第九条 公司披露信息时，应当使用描述性语言，简明扼要、通俗易懂地说明事件的真
实情况，信息披露文件中不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词语。
第十条 公司发生的或与之相关的事件没有达到《上海证券交易所股票上市规则》规定
的披露标准的，或者没有相关规定的，但公司董事会认为该事件可能对公司股票交易价格产
生较大影响的，公司应当比照本管理制度及时披露。
1
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
东睦新材料集团股份有限公司 信息披露事务管理制度
第十一条 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司控股子公司发生收购或
出售资产、关联交易及其他重大事件，视同本公司行为，应当按照本管理制度的规定进行信
息披露。
第三章 应传递和披露的信息
第十二条 公司应当披露的信息包括定期报告和临时公告。
第十三条 定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
第十四条 发生可能对本公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知
时，公司应当立即披露临时公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
重大事件包括：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2 ）公司的重大投资行为和重大的购买、出售资产的决定；
（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4 ）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生重大赔偿责任；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；
（8）公司董事长或者总经理无法履行职责；
（9）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有公司股份或者控制公司的
情况发生较大变化；
（10）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责
令关闭；
（11）涉及公司的重大诉讼、仲裁，公司股东大会、董事会决议被依法撤消或者宣告无
效；
（12）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董
事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；
（13）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（14）公司董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；
（15）法院裁决禁止控股股东转让其所持公司股份；
（16）任一股东所持有公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或
者被依法限制表决权；
（17）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（18）主要或者全部业务陷入停顿；
（19）对外提供重大担保；
（20 ）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的
额外收益；
（21 ）变更会计政策、会计估计；
（22 ）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改
正或者经董事会决定进行更正；
（23 ）中国证监会规定的其他情形。
第十五条 信息披露的时间、格式和内容，应当按照《上海证券交易所股票上市规则》
及相关临时公告格式指引执行。
2
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
东睦新材料集团股份有限公司 信息披露事务管理制度
第四章 信息披露职责
第十六条 公司信息披露工作由公司董事会统一领导和管理，公司董事会决定公司信息
披露事项。
第十七条 公司董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信
息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
第十八条 公司董事会秘书有权参加公司股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管
理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营状况，查阅涉及信息披露事件的所有文件。
第十九条 公司董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。
第二十条 除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员非经公司董事会书面授权，不得对外发布
公司未披露信息。
第二十二条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事
会秘书在财务信息披露方面的相关工作，公司董事会及高级管理人员应对董事会秘书的工作
予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。
第二十三条 公司设立证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责，包括定期报告的
资料收集和定期报告的编制等；在公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其
权利并履行其职责。
第二十四条 公司董事会秘书办公室为公司信息披露工作的管理部门，负责公开信息披
露的制作工作，负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手续。
公司其他部门和人员不得擅自以公司名义与任何人士洽谈证券业务或公司信息披露事
务。
第二十五条 公司直接或者间接持股比例超过50%以上的子公司应设专人，或者直接由
其总经理负责协调和组织本公司信息披露事宜，及时向公司董事会秘书办公室提供信息披露
相关文件，各子公司或总经理应保证本公司信息披露及时、真实、准确、完整。
第二十六条 公司信息披露的义务人为公司董事、监事、高级管理人员和各控股子公司
的总经理；持有公司5%以上股份股东和公司的关联人（包括关联法人、关联自然人和潜在
关联人）亦应承担相应的信息披露义务。
第二十七条 公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，并配
合公司履行信息披露义务。
（1）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有公司股份或者控制公司的
情况发生较大变化；
（2 ）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；
（3）任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者
被依法限制表决权；
（4 ）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（5）中国证监会规定的其他情形。
3
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
东睦新材料集团股份有限公司 信息披露事务管理制度
第二十八条 公司应当关注本公司证券的交易情况及媒体关于本公司的报道。当公司证
券发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券交易产生较大影响时，公司应当及
时向股东、实际控制人了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。股东或者实际控制人应
当及时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合
公司做好信息披露工作。
第二十九条 公司董事会秘书应将国家对上市公司施行的法律、法规和中国证券监管部
门对公司信息披露工作的要求，及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
第三十条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本管理制度的规
定，履行信息披露义务，遵守信息披露的纪律。
第三十一条 公司信息披露义务人应当按如下规定履行职责：
1、遇其知晓的可能影响公司股票交易价格的或对公司经营管理产生重要影响的事项（参
见本管理制度第十二条所列重大事件）时，应在第一时间告知公司董事会秘书，并按以下时
点及时通知公司董事会秘书办公室：
（1）有关事项发生的当日或次日；
（2 ）与有关当事人有实质性的接触（如谈判等）或该事项有实质性进展（如达成备忘
录、签订意向书等）时；
（3）协议发生重大变更、中止、解除、终止后次日；
（4 ）重大事项获得政府有关部门批准或已披露的重大事项被政府有关部门否决时；
（5）有关事项实施完毕时。
2、公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知公司董事会秘书列席会议，并向
其提供信息披露所需的资料；
3、遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助公司董事会秘书完成任务。
第三十二条 公司信息披露义务人对于某事项是否涉及信息披露有疑问时，应及时向公
司董事会秘书咨询或通过公司董事会秘书向上海证券交易所咨询。
第三十三条 公司董事、监事、高级管理人员及董事会秘书应当熟悉信息披露规则，积
极参加中国证券监管机构要求参加的各类培训，提高自身素质，加强自律，防范风险，认真
负责地履行信息披露职责。
第五章 信息披露的程序
第三十四条 本制度所称信息披露的程序是指未公开信息的传递、编制、审核、披露的
流程。
第三十五条 定期报告的编制、审议、披露程序：
1、总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当按照本制度规定的职责及时
编制定期报告草案，并提请董事会审议；
2、定期报告草案编制完成后，董事会秘书负责送达董事审阅；
3、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
4、监事会负责审核董事会编制的定期报告，对定期报告提出书面审核意见；
5、董事会会议审议定期报告后，董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十六条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
1、董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照本制度及公司的其他有
4
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
东睦新材料集团股份有限公司 信息披露事务管理制度
关规定立即向董事长报告。并告知董事会秘书；
2、董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书按照本制度组织
临时报告的披露工作。
第三十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司
的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，应事先报告董事长，董事
长接到报告同意后，由公司董事会秘书负责组织有关活动，并不得提供内幕信息。
第三十八条 公司信息的公告披露程序：
1、公司公告信息应由董事会秘书进行合规性审查后，报董事长签发或董事长授权签发；
2、董事长签发或董事长授权签发后，由董事会秘书以书面方式通过上海证券交易所自
动传真系统或通过交易所网上业务专区或交易所规定的其他方式提出公告申请，并提交信息
披露文件；
3、公告信息经上海证券交易所审核通过后，在公司指定的媒体公告披露。
第六章 信息披露的媒体
第三十九条 公司法定信息披露指定媒体根据《公司章程》，规定为《上海证券报》和/
或《中国证券报》和/或《证券时报》。
第四十条 公司的定期报告、《公司章程》、公司《招股说明书》和《配股说明书》等相
关信息披露文件除刊登于上述媒体之外，还登载于上海证券交易所指定网站。
第四十一条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于上述指定媒体和指定网站。在公
司网站、公司内部局域网上或者其他内部刊物上发布重大信息时，应从信息披露的角度事先
征得公司董事会秘书的同意。遇有不适合发布的信息时，公司董事会秘书有权制止。
第七章 保密措施
第四十二条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因工作关系接触到应
披露信息的工作人员，负有保密义务。
第四十三条 公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将该信息知情者控
制在最小范围内。
第四十四条 公司各部门及各控股子公司在与各中介机构的业务合作中，只限于本系统
的信息交流，不得泄露或非法获取与工作无关的其他内幕信息。
第四十五条 公司相关部门及各控股子公司应对公司内部（包括控股子公司内部）大型
重要会议上的报告、参加控股股东召开的会议上的发言和书面材料等内容进行认真审查；对
涉及公开信息但尚未在指定媒体上正式披露，又无法回避的内容，应当限定传达范围，并对
报告起草人员、与会人员提出保密要求。公司正常的工作会议，对涉及本管理制度规定的有
关重要信息，与会人员有保密责任。
第四十六条 当公司得知尚未披露的重大事件出现下列情形时，公司应当立即将该信息
予以披露：
1、该重大事件难以保密；
2、该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
5
搜索公告牛即可看到网络上最快的个股公告
东睦新材料集团股份有限公司 信息披露事务管理制度
3、公司股票出现异常交易情况。
第八章 法律责任
第四十七条 由于本管理制度所涉及的信息披露相关当事人的失职，导致公司信息披露
违规，给公司造成严重影响或损失的，应对该责任人给予批评、警告，直至解除职务的处分，
并且可以向其提出适当的赔偿要求。
第四十八条 由于有关人员违反信息披露规定，披露的信息有虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，对他人造成损失的应依法承担行政责任、民事赔偿责任，构成犯罪的，应依法追
究刑事责任。
第四十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅自披露公司信息，给
公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第九章 附则
第五十条 本管理制度所称“以上”含本数，“以下”不含本数。
第五十一条 本管理制度与有关法律、法规、规范性文件和《上海证券交易所股票上市
规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》执行。
第五十二条 本管理办法由公司董事会负责解释和修改。
第五十三条 本管理制度自公司董事会审议通过后实施，公司《信息披露实施细则》同
时失效。
6